（原标题：新进展！这家头部券商作念市业务经验获响应，多家争相布局）

又一家券商在作念市业务经验方面有了新进展。

10月25日，证监会知道，广发证券苦求上市证券作念市业务经验得到证监会的响应见地。

券商中国记者持重到，比拟于其他券商，广发证券苦求北交所作念市业务经验得到的响应见地较少，仅1条，主如果要讲明该公司科创板作念市和北交所作念市由不同部门开展的原因，并论证关联安排是否成心于“兼并业务、兼并算作”以及风险荟萃管控的条件。

值得一提的是，作念市业务远景广袤，连年来，券商积极谋求苦求各项作念市业务经验，驱散现在北交所仍是有18家得到作念市贸易务经验券商。

头部券商作念市业务经验获响应

10月25日，证监会官网知道，敌人部券商广发证券苦求上市证券作念市业务经验苦求冷落的响应见地。

证监会响应见地指出，证实苦求材料，广发证券科创板作念市由一级部门孳生品业务部的作念市团队具体致密，北交所作念市业务由一级部门权柄投资部属设二级部门股票作念市业务部致密。鉴于两项作念市均属于上市股票作念市，请补充讲明由不同部门开展的考虑，特殊是由孳生品业务部开展科创板作念市业务的磋商考虑，补充论证关联安排是否成心于“兼并业务、兼并算作”以及风险荟萃管控的条件。

回溯过往，早在2023年10月17日，广发证券公告称，该公司董事会审议通过了《对于公司苦求开展北京证券交游所股票作念市交游业务的议案》。证实该议案：甘心公司在取得上市证券作念市交游业务经验或经监管部门关联核准后，苦求敞开北交所作念市交游权限，以及在敞开权限后依据关联法律律例及业务轨则开展北交所股票作念市交游业务。甘心授权公司打算措置层办理北交所股票作念市交游权限敞开等关联苦求手续及开展该项业务的关联事宜。后续，广发证券向证监会递交了上市证券作念市业务经验苦求材料。

证监会示意，请广发证券在30个职责日内对上述问题逐项落实并提供书面回话和电子文档。证监会收到回话后，将证实情况决定是否再次向公司发出响应见地。

广发证券2023年年报知道，该公司通过作念市商奇迹，保管商场的流动性，减少商场剧烈波动，提高订价后果，并知足公众投资者的投资需求。驱散2023年12月末，广发证券为48家新三板企业提供作念市奇迹。驱散2024年6月末，广发证券为47家新三板企业提供作念市奇迹。

北交所作念市商已扩容至18家

据悉，作念市交游是北交所商场一项紧迫的轨制翻新。2023年作念市轨制上线以来，全年入手平安，在普及流动性、平抑波动性方面弘扬了积极效应。

作念市商轨制是指特准的交游商不停地向投资者双向报出特定证券的买卖价钱，并在该价位上领受投资者的买卖条件，以其自有资金和证券与投资者进行证券交游，而投资者的买卖请求并不径直配对成交。作念市商通过双向交游来保管商场的流动性，同期通过买卖报价的价差获取利润。

作念市业务远景广袤，连年来，券商积极谋求苦求各项作念市业务经验。北交所官网知道，现在北交所仍是从事作念市业务的作念市商有17家，包括中信证券、中金公司、中信建投、华泰证券等。驱散记者发稿，作念市数目名次前三的券商鉴识是国金证券、中信证券和国投证券，作念市数目鉴识为60只、54只和51只。

券商中国记者持重到，本年7月11日，国元证券公告示意，已得到证监会作念市业务经验的批复。据悉，国元证券得到的是科创板以及北交所的作念市经验。这意味着，北交所作念市商仍是扩容至18家。

本年已有6家获苦求响应见地

据记者不皆备统计，除了这次广发证券，本年以来，还有包括光大证券、开创证券、财信证券、上海证券和开源证券等券商在苦求作念市业务经验时得到证监会响应见地。

本年3月22日，证监会对光大证券苦求北交所作念市业务经验，冷落了包括对公司首席风险官是否具备开展上市证券作念市业务相匹配的专科素质和履职能力进行论证等5条响应见地。

本年4月12日，证监会对财信证券、开创证券的北交所股票作念市业务经验苦求给出了响应见地。证监会条件开创证券进一步讲明作念市业务部各岗亭职责本色、从事北交所股票作念市交游业务团队东谈主员是否均为北交所作念市业务专岗；并补充讲明拟开展北交所作念市业务范围、2023年度新三板作念市业务情况。

对于财信证券，证监会条件其讲明与作念市业务关联的多项本色，包括厘清分公司与风险措置部的职责界限，讲明分公司的业务范围以及公司总裁同期摊派上市证券作念市业务与分公司是否存在利益封锁，是否稳妥业务阻遏条件，并提供2022年新三板作念市业务名次的佐证材料及名次情况等信息。

本年5月31日，上海证券苦求北交所作念市业务经验事项获响应，见地有6条，包括请补充论证拟摊派高管现存分监职责与上市证券作念市业务是否存在利益封锁、是否稳妥业务阻遏、是否具有措置上市证券作念市交游业务的专科素质和履职能力。请补充论证首席风险官是否具有对上市证券作念市交游风险进行分析和评估的专科素质和履职能力。请补充讲明公司建树健全北交所作念市颠倒交游监控机制的情况。请补没收司2023年经审计的财务禀报，并补充更新现存业务打算措置情况的关联讲明等等。

本年7月5日，开源证券得到证监会响应见地。响应见地一共有4条，一是证实公司北交所作念市轨制，董事会致密刚劲作念市业务总范围，请提供关联刚劲文献。二是请补充提供控股鼓吹陕西煤业化工集团有限连累公司最近3年范围、收入、利润、商场占有率等目的居于行业前哨的解救材料。三是请公司提供2022年、2023年新三板作念市业务名次的解救材料。四是公司2024年5月因资管业务关联问题被陕西证监局选拔责令改正行政监管措施，请补充讲明关联问题整改情况。

责编：杨喻程

校对：王锦程