新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金      招募贯通书（更新）       （2024 年第 1 号）    基金料理东说念主：新疆前海联合基金料理有限公司      基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司         二〇二四年十一月 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                  招募贯通书（更新）                 【关键提醒】   新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）召募的 准予注册文献称号为：《对于准予新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金注 册的批复》（证监许可【2019】1635 号），注册日历为：2019 年 9 月 4 日，本 基金基金合同于 2019 年 12 月 24 日持重奏效。   基金料理东说念主保证本招募贯通书的内容真确、准确、齐全。本招募贯通书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作念出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集前程等作出现实性判断或者保证。基金料理东说念主依照恪尽 职守、浑厚信用、发愤尽责的原则料理和运用基金财产，但不保证投老本基金一 定盈利，也不保证基金份额合手有东说念主的最低收益；因基金价钱可升可跌，亦不保证 基金份额合手有东说念主能全数取回其正本投资。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动。投 资者在投老本基金前，需全面意识本基金居品的风险收益特征和居品特色，充分 探究自身的风险承受能力，感性判断市集，对投老本基金的意愿、时机、数目等 投资举止作出寂然决策。投资者根据所合手有份额享受基金的收益，但同期也需承 担相应的投资风险。投老本基金可能遭遇的风险包括：因政事、经济、社会等因 素对质券价钱波动产生影响而激勉的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险， 由于基金份额合手有东说念主纠合多量赎回基金产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金管 理实施过程中产生的基金料理风险，本基金的特定风险等。其中，本基金的特定 风险主要指本基金投资于国债期货、资产支合手证券以及证券公司短期公司债券、 信用繁衍品所产生的关系的特定风险。   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产 支合手证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要透露为信用评级风险、法律风险 等。   本基金可能投资国债期货，国债期货领受保证金往复轨制。由于保证金往复 具有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资东说念主权益遭 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                      招募贯通书（更新） 受较大损失。国债期货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规则的时辰内补足 保证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开刊行和往复，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行 主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所合手有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利 影响或损失。   本基金是债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型 基金、股票型基金。   本基金为了更好料理债券投资的信用风险，不错参与信用繁衍品的投资，该 投资可能靠近流动性风险、偿付风险及价钱波动风险。具体请参见本基金招募说 明书对于“风险揭示”的关系内容。   当本基金合手有特定资产且存在潜在大额赎回肯求时，基金料理东说念主履行相应程 序后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募贯通书“侧袋机制”等有 关章节。侧袋机制实施期间，基金料理东说念主将对基金简称进行特地瑰丽，并不办理 侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读关系内容并原谅本基金启用侧 袋机制时的风险。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募贯通书、 基金居品贵寓纲要、基金合同等信息露出文献，全面意识本基金的风险收益特征 和居品特色，并充分探究自身的风险承受能力，感性判断市集，自主判断基金的 投资价值，自主、严慎作念出投资决策，自行承担投资风险。基金的过往事迹并不 预示其将来透露。基金料理东说念主料理的其他基金的事迹并不组成新基金事迹透露的 保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东说念主提醒投资者基金投资的 “买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行职守。   本基金本次招募贯通书（更新）是根据《公开召募证券投资基金信息露出管 理办法》过甚配套法则要求的年度全面更新，本招募贯通书（更新）所载内容截 止日为 2024 年 10 月 25 日，磋议财务数据和净值透露截止日为 2024 年 9 月 30 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金       招募贯通书（更新） 日（财务数据未经审计）。                                 目       录 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新）                   第一部分 序言   本招募贯通书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作料理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露出料理办法》                    （以下简称“《信息露出办法》”）、 《证券投资基金料理公司治理准则（试行）》、《公开召募绽放式证券投资基金 流动性风险料理规则》（以下简称“《流动性风险料理规则》”）和其他磋议法 律律例的规则以及《新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金合同》（以 下简称“《基金合同》”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募贯通书不存在职何乌有记录、误导性叙述或者紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、齐全性承担法律职责。本基金是根据本招募贯通书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金料理东说念主莫得委用或授权任何其他东说念主提供未在本 招募贯通书中载明的信息，或对本招募贯通书作任何解释或者贯通。   本招募贯通书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 磋议规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                      招募贯通书（更新）                     第二部分 释义   《招募贯通书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 润盈短债债券型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 资基金招募贯通书》过甚更新 金份额发售公告》 金居品贵寓纲要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、通告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                     招募贯通书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露出料理办法》及颁布机关对其常常作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的改造 机关对其常常作念出的改造 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经磋议政府部门批准树立并存续的企业法东说念主、奇迹法东说念主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投良友理办法》及关系法律律例规则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 格境外机构投资者境内证券期货投良友理办法》及关系法律律例规则，运用来自 境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、逶迤、转托管及依期定额投资等业务 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                   招募贯通书（更新） 得基金销售业务经验并与基金料理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非往复过户等 金料理有限公司或接受新疆前海联合基金料理有限公司委用代为办理登记业务 的机构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、逶迤、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面 阐发的日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得杰出 3 个月 绽放日 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 则》过甚改造，是范例基金料理东说念主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务 法则，由基金料理东说念主和投资东说念主共同校服 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 规则的条件，肯求将其合手有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额逶迤为基金 料理东说念主料理的其他基金基金份额的举止 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金逶迤中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金逶迤中转入 肯求份额总额后的余额)杰出上一绽放日基金总份额的 10% 已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的肤浅 申购款过甚他资产的价值总和 各自类别的基金份额总额 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 值和基金份额净值的过程 不同，将基金份额分为不同的类别 基金份额合手有东说念主服务的用度 时根据合手有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基 金份额 回时根据合手有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金 份额 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、资产支合手证券、因 刊行东说念主债务爽约无法进行转让或往复的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的市集冲击成安分派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受损伤并得到公说念对待 刊及《信息露出办法》规则的互联网网站（包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露出网站）等媒介 件 于料理信用风险的信用繁衍器具 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新） 额，各项支付和结算以此金额为揣摸基准。 账户进行处置算帐，办法在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                          招募贯通书（更新）                          第三部分 基金料理东说念主       一、基金料理东说念主概况       称号：新疆前海联合基金料理有限公司       注册地址：新疆乌鲁木皆经济工夫开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室       树立日历：2015 年 8 月 7 日       法定代表东说念主：邹文庆（代履职）       办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和       磋议东说念主：张绍东       磋议电话：0755－23695990       传真：0755－82788000       基金料理东说念主新疆前海联合基金料理有限公司是经中国证监会证监许可【2015】  序号              股东称号                 合手股比例       二、主要东说念主员情况       公司董事会共有 6 名成员，其中 3 名寂然董事。       黄炜先生，董事长，硕士研究生。2005 年 3 月至 2013 年 12 月在中国工商 银行深圳分行服务，历任贷款料理中心副总司理，公司业务一部副总司理、总经 理，机构业务部总司理。现任深圳市宝能投资集团有限公司高等副总裁，新疆前 海联合财产保障股份有限公司董事长。       孙莉女士，副董事长，本科。曾先后任职于 TCL(深圳)通信蛊惑有限公司、 深圳市长方收罗工夫有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司。现任中国南玻集团 股份有限公司膨胀副总裁等社会职务。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）   孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部。现任前海 东说念主寿保障股份有限公司资产料理中心副总监。   夏正林先生，寂然董事，博士。曾先后任职于江苏省连云港劳动大学、江苏 省连云港劳动工夫学院。2006 年 7 月于今任职于华南理工大学，历任华南理工 大学法学院讲师、副莳植等职务。现任华南理工大学法学院莳植、副院长，校党 委统战部常务副部长；兼任中国法学会宪法学研究会常务理事，中国法学会董必 武法学念念想研究会常务理事，中国法学会香港基本法、澳门基本法常务理事，广 东省法学会港澳基本法研究会副会长，广东省法学会党内律例研究会副会长，广 东省法学会宪法学研究会副会长兼秘书长。   张卫国先生，寂然董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学。2004 年于今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商料理学院副院长、常务副院长、院长。现任华南理工大学工商料理学 院莳植、博士生导师，广州市增城区产业投资集团有限公司外部董事，广州农村 生意银行股份有限公司第三届董事会寂然董事。   段军山先生，寂然董事，博士。曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车 间和居品开发研究所车工、历练员、工夫员、助理工程师，广东商学院助教、教 研室主任、副莳植、莳植，广东财经大学金融学院副院长、主合手全面服务副院长， 金融学院院长。现任广东财经大学国外商学院院长，以及民革广东省委会高层协 商众人委员会副主任、民革广东省委会广东财经大学支部主委、广东省工夫经济 和料理当代化研究会第九届副理事长、广东金融调动研究会副会长、华农财产保 险股份有限公司寂然董事等社会职务。   公司不设监事会，设监事 2 名。   宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏司帐师事务所文员、中国平 安保障股份有限公司司帐、深圳市足球俱乐部财务主管。现任凯信恒有限公司总 司理、膨胀董事，前海东说念主寿保障股份有限公司监事，新疆前海联合财产保障股份 有限公司监事。   杨丝喃女士，监事，大学本科。曾任前海东说念主寿保障股份有限公司谋划财务中 心投资核算司帐。2017 年 12 月加入新疆前海联合基金料理有限公司基金运营部 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                      招募贯通书（更新） 任高等基金司帐，现任新疆前海联合基金料理有限公司董事会办公室负责东说念主。   邹文庆先生，硕士研究生。曾任招商基金料理有限公司渠说念料理部销售司理， 东方基金料理股份有限公司渠说念销售部销售司理，华商基金料理有限公司渠说念业 务部销售司理、渠说念业务部副总司理，新疆前海联合基金料理有限公司渠说念业务 部总司理、公司总司理助理。现任新疆前海联合基金料理有限公司副总司理、北 京分公司负责东说念主，代为履行公司总司理、督察长职责。   党刚先生，本科学历。曾任河南仲景药业股份有限公司销售司帐，泰康东说念主寿 保障股份有限公司河南分公司财务部司帐、总公司谋划财务部系统料理室系统管 理专员、黑龙江分公司谋划财务部财务司理、总公司谋划财务部核算室机构核算 司理，祥瑞银行股份有限公司财务司帐部核算室系统料理司理，前海东说念主寿保障股 份有限公司谋划财务中心总司理助理，前海保障公估有限公司副总司理，新疆前 海联合财产保障股份有限公司谋划财务部总司理，现任新疆前海联合基金料理有 限公司副总司理、财务料理部负责东说念主、行政料理部负责东说念主、市集营销部负责东说念主。   张永任先生，博士研究生。曾任华西证券股份有限公司研究所行业研究员、 四川金融资产往复系数限公司互联网金融部总司理、前海东说念主寿保障股份有限公司 资产料理中心投资司理、新疆前海联合基金料理有限公司专户投资部总司理。现 任新疆前海联合基金料理有限公司总司理助理、董事会秘书、权益投资部负责东说念主、 固定收益部负责东说念主。   张文先生，硕士，11 年证券基金投资研究往复教授。曾任中山证券有限职责 公司固定收益部往复员、第一创业证券股份有限公司资产料理部高等往复司理、 深圳慈曜资产料理有限公司往复料理部往复主管、新疆前海联合基金料理有限公 司基金司理助理、新疆前海联合泳益纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 2021 年 9 月 14 日）、新疆前海联合泓旭纯债 1 年依期绽放债券 型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 2022 年 1 月 5 日）和 新疆前海联合泳嘉纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 资基金基金司理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆前海联合淳安纯债 3 年 依期绽放债券型证券投资基金基金司理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                           招募贯通书（更新） 前海联合新念念路生动配置搀杂型证券投资基金基金司理（自 2020 年 10 月 29 日 起任职）、新疆前海联合汇盈货币市集基金基金司理（自 2020 年 12 月 1 日起任 职）、新疆前海联合海盈货币市集基金基金司理（自 2021 年 5 月 18 日起任职）、 新疆前海联合泓瑞依期绽放债券型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合添鑫 3 个月依期绽放债券型证券投资基金基金 司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合淳丰纯债 87 个月依期绽放 债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合润 盈短债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 3 月 5 日起任职）和新疆前海 联合添和纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 3 月 5 日起任职）。    本基金历任基金司理情况：敬夏玺先生，料理时辰为 2019 年 12 月 24 日至    公司投资决策委员会成员包括：副总司理邹文庆先生（代履行总司理、督察 长职责），总司理助理、基金司理张永任先生，研究发展部部门总司理、基金经 理王静女士，基金司理林材先生，信用研究部部门膨胀总司理、基金司理孟令上 先生。    上述东说念主员之间不存在至支属关系。    三、基金料理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 谋划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂然，对所料理的不同基金差别管 理，差别记账，进行证券投资； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产； 法稳当《基金合同》等法律文献的规则，按磋议规则揣摸并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱； 讨教义务； 《基金合同》过甚他磋议规则另有规则外，在基金信息公开露出前应予守密，不 向他东说念主泄露； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者概况按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件； 现和分派； 通告基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新） 托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的举止承担职责； 法律举止； 效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金料理东说念主对于校服法律律例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息露出办法》等法律律例的举止，并承诺建 立健全里面操纵轨制，采取有用措施，防患作恶举止的发生；   （1）将基金料理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东说念主从事关系的往复举止；   （7）冒失职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他举止。 家磋议法律、律例及行业范例，浑厚信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或违纪谋划； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特意损伤基金份额合手有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、干涉、阻挠或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失职守、豪侈权益，不按照规则履行职责；   （7）泄露在职职期间细察的磋议证券、基金的生意巧妙、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事关系的往复举止；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、默示他东说念主从事关系的往复举止；   （8）协助、接受委用或以其他任何容貌为其他组织或个东说念主进行证券往复；   （9）违背证券往复风光业务法则，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱， 滋扰市集规律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露出和告白中特意含有乌有、误导、诓骗要素；   （12）以不方正技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例辞谢的举止。   五、基金料理东说念主对于辞谢性举止的承诺   为珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、垄断证券往复价钱过甚他不方正的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 操纵东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新） 额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱膨胀。关系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予露出。紧要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行稳当轨范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则 膨胀。   六、基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资谋划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事关系的往复举止；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、默示他东说念主从事关系的往复举止；   七、基金料理东说念主的里面操纵轨制   为了保证公司范例运作，有用地驻防和化解料理风险、谋划风险以及操气派 险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息真确、准确、齐全，从而最猛进度地 保护基金份额合手有东说念主的利益，本基金料理东说念主建立了科学合理、操纵严实、运行高 效的里面操纵轨制。   里面操纵轨制是指公司为达成里面操纵标的而建立的一系列组织机制、料理 方法、操作轨范与操纵措施的总称。里面操纵轨制由里面操纵大纲、基本料理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面操纵大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基 本料理轨制的统辖和指挥，里面操纵大纲明确了内控标的、内控原则、操纵环境、 内控措施等内容。   基本料理轨制包括风险操纵轨制、投良友理轨制、市集营销料理轨制、监察 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新） 稽核轨制、信息露出轨制、财务料理轨制、信息工夫料理轨制和遑急情况处理制 度等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、 岗亭职责、操作守则等的具体贯通。   （1）全面性原则：里面操纵涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东说念主员，并包括决策、膨胀、反馈和监督等各个方法；   （2）寂然性原则：公司各机构、部门和岗亭职责的树立保合手相对寂然，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；   （3）有用性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控轨范，维 护内控轨制的有用膨胀；   （4）相互制约原则：公司树立的各部门、各岗亭权责分明、职责明确并相 互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的谋划料理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，合理地操纵成本以达到最好的里面操纵效果。   （1）里面司帐操纵轨制   公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 等国度磋议法律、律例制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、司帐服务操作进程 和司帐岗亭职责，并针对各个风险操纵点建立严实的司帐系统操纵。   里面司帐操纵轨制还包括固有资金投资轨制、货币资金料理轨制、风险准备 金料理轨制、估值业务料理轨制、资金算帐业务料理轨制、财务开支料理轨制、 司帐档案料理轨制、司帐东说念主职服务嘱托轨制等。   （2）风险料理操纵轨制   风险操纵轨制由风险操纵的标的、原则和主要内容、风险操纵的机构树立、 风险识别、风险操纵的基本要求等部分组成。   风险操纵的具体轨制主要包括投资风险料理委员会轨制、风险料理部料理制 度、投资往复风险操纵酌量料理轨制、受托资产流动性风险料理轨制以及守密、 职工举止准则等轨范性风险料理轨制。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）   （3）监察稽核轨制   公司树立督察长，负责监察稽核服务，督察长由总司理提名，董事会聘任， 并经全体寂然董事同意。   除应当侧办法情况外，督察长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、 投资决策、风险料理等关系会议，调阅公司关系档案，就里面操纵轨制的膨胀情 况独随即履行检查、评价、讨教、建议职能。督察长依期和不依期向董事会讨教 公司里面操纵膨胀情况，董事会对督察长的讨教进行审议。   公司树立监察稽核部门，具体膨胀监察稽核服务。公司配备了充足及格的监 察稽核东说念主员，明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务进程。   监察稽核轨制包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核 的范围和内容、监察稽核的方法和轨范、监察稽核的赏罚等内容。通过轨制的建 立，检查公司各业务部门和东说念主员校服磋议法律、律例和规章的磋议情况；检查公 司各业务部门和东说念主员膨胀公司里面操纵轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。   （1）基金料理东说念主承诺以上对于里面操纵的露出真确、准确；   （2）基金料理东说念主承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面操纵轨制。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                招募贯通书（更新）                       第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管情面况    称号：浙商银行股份有限公司    住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号    法定代表东说念主：陆建强    磋议东说念主：卢愿    电话：0571-88261004    传真：0571-88268688    成立时辰：1993 年 04 月 16 日    组织容貌：股份有限公司    注册老本：东说念主民币 21,268,696,778 元    存续期间：合手续谋划    批准树立机关和批准树立文号：中国银行业监督料理委员会银监复〔2004〕    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》；证监许可〔2013〕1519 号    谋划范围：汲取公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。浙商银行经中国东说念主民银行批准，不错 谋划结汇、售汇业务。    陆建强先生，浙商银行党委布告、董事长、膨胀董事。形而上学硕士，高等经济 师。陆先生曾任浙江省企业档案料理中心副主任，浙江省工商局办公室副主任， 浙江省工商局工商信息料理办公室主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                    招募贯通书（更新） 行政料理局党委委员、办公室主任，浙江省政协办公厅副主任、机关党组成员， 浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书长、办公厅党组成员， 财通证券党委布告、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会会长、浙江 省金融照顾人服务联合会第一届理事会会长、浙商总会金融服务委员会主任。   浙商银行是十二家寰宇性股份制生意银行之一，于 2004 年 8 月 18 日持重开 业，总部设在浙江杭州，系寰宇第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银 行安身浙江，放眼全球，稳健发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善 的优质生意银行。   浙商银行以“一流的生意银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、 廉”五字政事生态，纵欲阐发四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚合手“夯 基础、调结构、控风险、创效益”十二字谋划方针，践行善本金融理念，坚合手智 慧谋划，垒好经济周期弱敏锐资产压舱石，塌实鞭策 321 谋划策略，以数字化改 革为干线，全面开展以客户为中心的轮廓协同改革，以“深耕浙江”为首要计谋， 钞票料理全新开赴，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆 头并进、轮廓协同发展，实施“客户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四 大攻坚，全面开启高质地发展的新征途。 浙商银行股东的净利润 79.99 亿元，同比增长 3.31%。摈弃讨教期末，总资产 3.25 万亿元，比上年末增长 3.27%，其中：披发贷款和垫款总额 1.81 万亿元，比上年 末增长 5.59%；总欠债 3.05 万亿元，比上年末增长 3.31%，其中：汲取进款余额 老本充足率 12.86%，比上年末飞腾 0.67 个百分点；中枢一级老本充足率 8.38%， 比上年末飞腾 0.16 个百分点。   摈弃 2024 年 6 月末，浙商银行在寰宇 22 个省（自治区、直辖市）及香港特 别行政区，树立了 350 家分支机构，达成了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾 区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的有用掩盖。在英国《银巨匠》(The Banker) 杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，浙商银行按一级老本计位列 87 位。 中诚信国外给予浙商银行金融机构评级中最高品级 AAA 主体信用评级。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募贯通书（更新）   浙商银行资产托管部是总行寂然的一级料理部门，根据业务条线下设业务管 理中心、营销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、 后台的齐全与寂然。摈弃 2024 年 6 月 30 日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共   摈弃 2024 年 6 月 30 日，浙商银行托管证券投资基金 264 只，领域总共   二、基金托管东说念主里面风险操纵轨制贯通   严格校服国度磋议托管业务的法律、律例、规章、行政性规则、行业准则和 行内磋议料理规则，遵法谋划、范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全齐全，确保磋议信息的真确、准确、齐全、实时，保护基金份 额合手有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的料理和 运营部门，资产托管部专门树立了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员 负责托管业务的里面操纵和风险料理服务，具有寂然愚弄监督稽核服务的权益和 能力。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制操纵体系。轨制体系包含料理轨制、 实施确定、岗亭职责、业务操作进程，不错保证托管业务的范例操作、奏凯进行； 业务东说念主员具备从业经验；业务料理严格实行复核、审核、检查轨制，授权服务实 行集结操纵，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户贵寓严格督察，制约机制 严格有用；业务操作区专门树立，阻滞料理，实施音像监控；业务信息由专职信 息露出东说念主负责，防患泄密；业求达成自动化操作，防患东说念主为事故的发生，工夫系 统齐全、寂然。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和轨范   基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他磋议规则，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新） 和基金净值的揣摸、收益分派、申购赎回以过甚他磋议基金投资和运作的事项， 对基金料理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有违背《基金法》、《运作办法》、基金合同和 磋议法律律例规则的举止，应实时以书面容貌通告基金料理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到通告后应实时查对并以书面容貌对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基 金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基 金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪举止，立即讨教中国证监会，同期， 通告基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果讨教中国证监会。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他磋议规则，或 者违背基金合同约定的，应当断绝膨胀，立即通告基金料理东说念主，并实时向中国证 监会讨教。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据往复轨范仍是奏效的指示违背法律、行政法 规和其他磋议规则，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金料理东说念主，并及 时向中国证监会讨教。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                  招募贯通书（更新）                        第五部分 关系服务机构    一、基金销售机构    （1）前海联合基金网上往复平台    往复网站：www.qhlhfund.com    客服电话：400-640-0099    （2）前海联合基金直销往复平台    称号：新疆前海联合基金料理有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆经济工夫开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室    法定代表东说念主：邹文庆（代履职）    办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和    电话：0755-82785257    传真：0755-82788000    客服电话：400-640-0099    磋议东说念主：陈海霞    （1）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东说念主：章知方    电话：010-85650628    磋议东说念主：陈慧慧    网址： www.hexun.com    （2）宁波银行股份有限公司(同行易管家)    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：上海市浦东新区世纪正途 210 号 20 楼    法定代表东说念主：陆华裕 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                   招募贯通书（更新）   电话：021-23262788   客服电话：95574   磋议东说念主：陆然浩   网址：www.nbcb.com.cn   （3）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   磋议东说念主：沈欢   电话：021-6537-0077*212   网址：www.jigoutong.com   （4）上海联泰基金销售有限公司   注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室   办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号   法定代表东说念主：尹彬彬   磋议东说念主：陈东   电话：021-62680166   网址：www.66liantai.com   （5）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 现实楼层 6 层)03 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 7 层   法定代表东说念主：郑新林   磋议东说念主：邓琦   电话：021-68889283   网址：www.pytz.cn   （6）嘉实钞票料理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国外俱乐部 C 座 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                        招募贯通书（更新）    法定代表东说念主：张峰    磋议东说念主：谢俊奇    电话：18620131608    网址：www.harvestwm.cn    （7）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 15 号珠江城大厦 61 楼    法定代表东说念主：王建华    磋议东说念主：周旋    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （8）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    磋议东说念主：闪雨晴    电话：021-20515645    网址：www.cnhbstock.com    （9）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东说念主：黄欣    磋议东说念主：方笑圣    电话：021-33768132-801    网址：www.zhongzhengfund.com    （10）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国外 A 栋 2 单元 5 层    办公地址：上海市静安区铜仁路 299 号 SOHO 东海广场 1705a 室 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                   招募贯通书（更新）    法定代表东说念主：陈成    磋议东说念主：唐宜为    客服电话：0851-85407888    网址：www.gwcaifu.com    （11）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东说念主：王伟刚    电话：010-62680527    磋议东说念主：曲天皓    网址：www.hcjijin.com    （12）通华钞票（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层    法定代表东说念主：周欣    电话：021-60818219    磋议东说念主：周晶    网址：www.tonghuafund.com    （13）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀正途 47 号    办公地址：江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东说念主：吴言林    电话：025-66046166 转 837    磋议东说念主：孙平    客户服务热线：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    （14）深圳市新兰德证券投资商讨有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                    招募贯通书（更新）    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层    法定代表东说念主：张斌    电话：010-83363101    磋议东说念主：孙博文    网址:www.new-rand.cn    （15）通盘钞票（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港结合区南山街说念兴海正途 3046 号香江金融大厦    办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14    法定代表东说念主：吴雪秀    电话：010-88312877    客户服务电话：400-001-1566    磋议东说念主：董宣    网址：www.yilucaifu.com    （16）济安钞票（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院冠捷大厦 307    法定代表东说念主：杨健    磋议东说念主：宋静    电话：010-65309516    网址： www.jianfortune.com    （17）万家钞票基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾正途 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东说念主：戴晓云    磋议东说念主：王茜蕊    电话：15321711533    网址: www.wanjiawealth.com 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                    招募贯通书（更新）    （18）上海有鱼基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦东正途 2123 号 3 层 3E-2655 室    办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层    法定代表东说念主：周锋    电话：18616702399    磋议东说念主： 周锋    网址：www.youyufund.com    （19）民商基金销售(上海)有限公司    注册地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 2208 室    办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号人命东说念主寿大厦 32 楼    法定代表东说念主：孙莹    磋议东说念主：杨一新    电话：021-50206002    网址：www.msftec.com    （20）北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东说念主：张晓杰    电话：18601776157    客服电话：400-618-0707    磋议东说念主：任旒    网址：www.hongdianfund.com    （21）深圳前海财厚基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港结合区南山街说念自贸西街 18 号前海香缤大厦    办公地址：深圳市前海深港结合区南山街说念自贸西街 18 号前海香缤大厦    法定代表东说念主：杨艳平    电话：0755-22676026 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                       招募贯通书（更新）    磋议东说念主：叶见云    网址： www.caiho.cn        (22) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A-02F、03A-03C    办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24 层    法定代表东说念主：汤蕾    电话：400-6099-200    磋议东说念主：蒋凯帆    网址：www.puzefund.com    (23) 财咨说念信息工夫有限公司    注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601    办公地址：上海市虹口区青云路 266 号 4 楼    法定代表东说念主：张斌    电话：021-51091665    磋议东说念主：庞拘泥    网址：www.caizidao.com.cn    （24）深圳腾元基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港结合区南山街说念听海正途 5059 号前海鸿荣源中 心 A 座 2404B    办公地址：深圳市前海深港结合区南山街说念听海正途 5059 号前海鸿荣源中 心 A 座 2404B    法东说念主代表：张帆    电话：0755-88917405    磋议东说念主：罗丽    网址：www.tenyuanfund.com    （25）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22- 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募贯通书（更新）    法定代表东说念主：何之江    磋议东说念主：周驰    电话：021-38631117    传真：021-58991896    客户服务电话：95511 转 8    网址：http://www.stock.pingan.com    （26）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层    法定代表东说念主：张剑    电话： 021-33388229/17317537213    传真：021-33388224    磋议东说念主：陈宇    网址：www.swhysc.com    （27）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国外大厦    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：010-88085195+    磋议东说念主：梁丽    网址：www.hysec.com    （28）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼    办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                       招募贯通书（更新）   法定代表东说念主：祝艳辉   电话：0471-4972675   磋议东说念主：熊丽   网址：http://www.cnht.com.cn/   （29）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东说念主：王常青   电话：010-65608107/13426076031   传真：010-65182261   磋议东说念主：谢怡然   网址：http://www.csc108.com   （30）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华通盘 111 号   办公地址：深圳市福田区福华通盘 111 号招商证券大厦 23 楼   法定代表东说念主：霍达   磋议东说念主：业清扬   电话：95565/0755-82943666   网址：wap.newone.com.cn   （31）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东说念主：王晟   磋议东说念主：辛国政   电话：010-83574507   传真：010-83574807   网址：www.chinastock.com.cn   （32）东北证券股份有限公司   注册地址：长春市生态大街 6666 号 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                   招募贯通书（更新）    办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号东北证券 503 室    法定代表东说念主：李福春    电话：0431-85096806    传真：0431-85096816    磋议东说念主：支宇晴    客户服务电话:4006-000-686    网址: www.nesc.cn    （33）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层    办公地址：深圳市福田区福华通盘 125 号国信金融大厦    法定代表东说念主：张纳沙    磋议东说念主：李颖    磋议电话： 0755-82133066    网址：https://www.guosen.com.cn/gs    （34）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 16 层 08 单元    法定代表东说念主：王洪    磋议东说念主：朱琴    电话：021-20315161 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  注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62159217   磋议东说念主：陈敏   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （41）浙商银行股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   办公地址：浙江省杭州市上城区四季青街说念人心路 1 号   法定代表东说念主：陆建强   磋议东说念主：章晓佳   磋议电话：15862415808   网址：www.czbank.com   （42）南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法定代表东说念主：李剑锋   电话：15751389540   传真：025-83369725   磋议东说念主：曹梦媛   网址：www.njzq.com.cn   （43）华鑫证券有限职责公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国外中 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                      招募贯通书（更新） 心一期 A 栋 2301A    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南正途 7888 号东海国外中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东说念主：俞洋    磋议东说念主：刘熠    电话：021-54967552    网址：www.cfsc.com.cn    （44）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：西安市新城区东新街 319 号东说念主民大厦西楼 521 室    法定代表东说念主：徐朝日    磋议东说念主：张吉安    电话：029-87211668    网址：www.westsecu.com    （45）华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东说念主：邓晖    磋议东说念主：秦阳    客户服务热线：95305 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   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东说念主：邹保威    电话：010-89187658    磋议东说念主：李丹    网址：https://kenterui.jd.com/kenTeRui.html    （53）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    法定代表东说念主：王珺    磋议东说念主：徐岳    公司网址：www.fund123.cn    （54）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 22 层    法定代表东说念主：李楠    磋议东说念主：田文晔    电话：4001599288    网址：danjuanapp.com    （55）上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    法定代表东说念主：李兴春    电话：021-50583533    磋议东说念主：夏南    网址：www.leadfund.com.cn    （56）奕丰基金销售有限公司 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                  招募贯通书（更新）    住所：深圳市前海深港结合区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商 务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室    法定代表东说念主：TEO WEE HOWE    磋议东说念主：叶健    电话：0755-89460500    传真：0755-21674453    客服热线 ：400-684-0500    网址：www.ifastps.com.cn    （57）深圳众禄基金销售股份有限公司    住所：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层 12-    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    电话：0755-33227912    传真：0755-33227951    客服电话：4006-788-887    磋议东说念主：龚江江    网址：www.zlfund.cn    （58）上海万得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座    法定代表东说念主：简梦雯    电话：4007991888    磋议东说念主：余可    网址：windmoney.com.cn    （59）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市东方路 1267 号金融服务广场 2 期 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                招募贯通书（更新）   法定代表东说念主：张跃伟   磋议东说念主：居晓菲   电话：021-20691869   网址：www.erichfund.com   （60）上海挖财基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元   法定代表东说念主：方磊   磋议东说念主：奥松   电话： 0571-56967188   网址：https://www.wacaijijin.com   （61）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   法定代表东说念主：李柳娜   磋议东说念主：邵拘泥   电话：010-62675369   公司网址：http://fund.sina.com.cn   （62）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国外总部城 10 栋楼   法定代表东说念主：戴彦   电话：021-23586688   磋议东说念主：陈亚男   网址：www.18.cn   （63）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募贯通书（更新）   电话：4000899100   磋议东说念主：李鑫   网址：www.yibaijin.com   （64）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼   邮政编码：310000   法定代表东说念主：吴强   磋议东说念主：洪泓   电话：0571-88920810   传真：0571-86800423   网址：http://fund.10jqka.com.cn   （65）玄元保障代理有限公司   注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2   法定代表东说念主：马永谙   电话：15221992341   磋议东说念主：张苗苗   网址：http://www.100bbx.com   （66）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港结合区前湾通盘 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司)   办公地址：地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼   法定代表东说念主：谭广锋   磋议东说念主：庞晶晶   客服电话：4000890555   官方网址：www.tenganxinxi.com   基金料理东说念主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。   二、登记机构   机构称号：新疆前海联合基金料理有限公司 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募贯通书（更新）    注册地址：新疆乌鲁木皆经济工夫开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室    法定代表东说念主：邹文庆（代履职）    办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和    电话：0755-25129526    传真：（0755）82789277    客服电话：400-640-0099    磋议东说念主：陈艳    三、讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    磋议东说念主：陈颖华    承办讼师： 清晨、陈颖华    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    四、司帐师事务所    称号：致同司帐师事务所（特地庸俗合伙）    注册地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层    膨胀事务合伙东说念主：李惠琦    磋议东说念主：桑涛    承办注册司帐师：桑涛、谭瑛红    电话：+86 10 8566 5588    传真：+86 10 8566 5120 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                       招募贯通书（更新）                 第六部分 基金份额的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息露出办法》、《基金合同》过甚它法律律例的磋议规则召募，经 2019 年 9 月 券型证券投资基金注册的批复》注册召募。本基金自 2019 年 12 月 2 日起入手发 售，每份基金份额的发售面值为 1.00 元东说念主民币。摈弃 2019 年 12 月 20 日募汇集 束，共召募份额 272,755,727.51 份，有用认购户数为 446 户。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募贯通书（更新）                第七部分 基金合同的奏效   根据关系规则，本基金闲逸基金合同奏效条件，基金合同已于 2019 年 12 月 自基金合同奏效之日起，本基金料理东说念主持重入手料理本基金。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                    招募贯通书（更新）              第八部分 基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东说念主 在招募贯通书中列明或见基金料理东说念主网站露出的基金销售机构名录。基金料理东说念主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东说念主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时辰，但基金料理东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券往复市集、证券往复所往复时辰变更或其他特地情况，基金 料理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调理，但应在实施日前依照 《信息露出办法》的磋议规则在规则媒介上公告。   本基金于 2020 年 1 月 20 日入手办理日常申购、赎回业务。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者逶迤。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰薄情申购、赎回或逶迤 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 净值为基准进行揣摸； 售机构另有规则的，以基金销售机构的规则为准； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 方法赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。   基金料理东说念主可在法律律例允许并对基金份额合手有东说念主无现实性不利影响的前 提下，对上述原则进行调理。基金料理东说念主必须在新法则入手实施前依照《信息披 露办法》的磋议规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的轨范   投资东说念主必须根据销售机构规则的轨范，在绽放日的具体业务办理时辰内薄情 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。申购领受全额缴款方 式，若申购资金在规则时辰内未全额到账则申购不奏凯，若申购不奏凯或无效， 申购款项将奉赵投资者账户。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇证券、期货往复所或往复市集数据传输延长、通信系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金料理东说念主及基金托管东说念主所能操纵的因素影响业务 处理进程时，赎回款项顺延至前述情形摈弃之日的下一个服务日划出。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同磋议条目处理。   基金料理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行调理，基金料理东说念主必须在调理实施前依照《信息露出办法》的磋议规则在规 定媒介上公告。   基金料理东说念主或基金料理东说念主委用的登记机构应以往复时辰结果前受理有用申 购和赎回肯求确今日看成申购或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登 记机构在 T+1 日（包括该日）内对该往复的有用性进行阐发。T 日提交的有用申 请，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构规则的 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新） 其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以基金登记机构的阐发 结果为准。对于肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询。因投资者怠于查询，致使 其关系权益受损的，基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构不承担由此酿成的损失 或不利后果。   基金料理东说念主不错在不违背法律律例的前提下，对上述业务办理时辰进行调理， 并依照《信息露出办法》的磋议规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 机构初次和追加申购本基金份额的，每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元东说念主民 币（含申购费）；通过基金料理东说念主直销柜台初次申购本基金份额的，每个基金账 户单笔最低申购金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。直销柜台追加申购本基金份额 的单笔最低金额为 1 元东说念主民币（含申购费）。销售机构另有规则的，从其规则。 投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金对每个投资东说念主每个基金往复账户 的最低基金份额余额不设限制，对单个投资东说念主累计合手有的基金份额不设上限，但 单一投资者合手有基金份额数不得达到或杰出基金份额总额的 50%。 基金料理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主基于投资运作与风险操纵的需要，可采取上述措施对基金领域予 以操纵。具体见基金料理东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金料理东说念主必须在调理实施前依照《信息露出办法》的磋议规 定在规则媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的基金申购东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的市集膨胀、销售、登记等各项用度。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                       招募贯通书（更新）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购费 用。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：          申购金额（M）                 申购费率          M＜100 万元                 0.40%   备注：M 为基金申购金额（含申购费）。   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有 东说念主赎回基金份额时收取。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：          合手有期限（N）                  赎回费率            N＜7 日                    1.50%            N≥7 日                     0%   备注：N 为基金合手有期限。对于合手续合手有 A 类基金份额少于 7 日的投资东说念主收 取的赎回费，将全额计入基金财产。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：          合手有期限（N）                  赎回费率            N＜7 日                    1.50%   备注：N 为基金合手有期限。对于合手续合手有 C 类基金份额少于 30 日的投资东说念主 收取的赎回费，将全额计入基金财产。 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露出办法》的磋议规则在规则 媒介上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例撤职关系法律律例及监 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                         招募贯通书（更新） 管部门、自律法则的规则。具体见基金料理东说念主届时的关系公告。 合手有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销谋划，依期 或不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关系监管部门要求履行 必要手续后，基金料理东说念主不错稳当调低基金申购费率和基金赎回费率，并在规则 媒介上进行公告。   七、申购份额和赎回金额的揣摸及处理方式   申购用度领受比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度领受固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 0.40%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100,000.00/ (1+0.40%)＝99,601.59 元   申购用度＝100,000.00－99,601.59＝398.41 元   申购份额＝99,601.59/1.0150＝98,129.65 份   即投资者投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98,129.65 份 A 类基金份额。   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 50,000 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000/1.0160=49,212.60 份 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                        招募贯通书（更新）   即投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到 49,212.60 份 C 类基金份额。   本基金领受“份额赎回”方式，赎回金额以赎回当日的该类基金份额净值为 基准进行揣摸，揣摸公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其 可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×1.50%=187.50 元   净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，合手有期限为 5 天，假定赎 回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,312.50 元。 天，适用的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元， 则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10,000.00×1.0500=10,500.00 元   赎回用度＝10,500.00×0.10%=10.50 元   赎回金额=10,500.00－10.50＝10,489.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000.00 份 C 类基金份额，合手巧合辰为 20 天，假 设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金额为 10,489.50 元。   本基金各个基金份额类别单独树立基金代码，种种份额差别揣摸和公告基金 份额净值。T 日的基金份额净值在今日收市后揣摸，并在 T+1 日（包括该日）内 公告。遇特地情况，经履行稳当轨范，不错稳当延长揣摸或公告。本基金种种基 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 金份额净值的揣摸，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   本基金申购领受金额申购的方式。申购 A/C 类基金份额的有用份额为净申购 金额除以当日的 A/C 类基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额按四舍五入 方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。A 类基金份 额申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产。   赎回金额为按现实阐发的 A/C 类基金份额的有用赎回份额乘以当日 A/C 类 基金份额净值为基准并扣除相应的用度，揣摸结果保留到少许点后 2 位，少许点 后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的时弊计入基金财产。   八、申购和赎回的登记   （一）投资东说念主 T 日申购基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主增多 权益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日（含该日）起有权赎回该部分基金份额。   （二）投资东说念主赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东说念主扣除权益 并办理相应的登记手续。   （三）基金料理东说念主可在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时辰进行调 整，但不得现实影响投资东说念主的正当权益，并最迟于入手实施前依照《信息露出办 法》的磋议规则在规则媒介公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金料理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募贯通书（更新） 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 申购比例的上限。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 价钱且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相规避 50%集结度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、9、10、12 项暂停申购情形之一且基金料理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金料理东说念主应当根据磋议规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金料理东说念主应实时收复申购业务的办 理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金资产净值。 料理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 格且领受估值工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金料理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金料理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条目处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分给予根除。在暂停赎回的情况摈弃时，基金料理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 逶迤中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金逶迤中转入肯求份额 总额后的余额)杰出前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金料理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东说念主觉得有能力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按平日赎回轨范膨胀。   （2）部分脱期赎回：当基金料理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有费事或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自 动转入下一个绽放日继续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被根除。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础揣摸赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：纠合 2 个绽放日以上(含)发生大都赎回，如基金料理东说念主认 为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项，但不得杰出 20 个服务日，并应当依据关系规则在规则媒介上公告。   （4）若本基金发生大都赎回且单个基金份额合手有东说念主的赎回肯求杰出上一开 放日基金总份额的 30%，基金料理东说念主有权采取具体措施对其进行赎回肯求脱期 办理。基金料理东说念主有权先行对该单个基金份额合手有东说念主超出 30%的赎回肯求实施 脱期办理，而对该单个基金份额合手有东说念主 30%以内（含 30%）的赎回肯求，基金管 理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定方式与其他基金份 额合手有东说念主的赎回肯求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时可 以遴荐脱期赎回或取消赎回。遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎 回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤 销。脱期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日 的该类基金份额净值为基础揣摸赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募贯通书规则的其他方式在 3 个往复日内通告基金份额合手有东说念主，贯通磋议处理方 法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的种种基金份额净值 及种种基金份额累计净值。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 间，依照《信息露出办法》的磋议规则，最迟于再行绽放日在规则媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行绽放申购 或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。暂停结果，基金料理东说念主按上 述规则公告最近 1 个绽放日的种种基金份额净值及种种基金份额累计净值。   十三、基金逶迤   基金料理东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金料理东说念主料理的其他基金之间的逶迤业务，基金逶迤不错收取一定的逶迤费， 关系法则由基金料理东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与关系机构。   十四、基金份额的转让   若法律律例允许且条件具备，在对基金份额合手有东说念主利益无现实性不利影响的 前提下，基金料理东说念主履行关系轨范后可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供 的往复风光或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主 应根据基金料理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十五、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制膨胀等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制膨胀是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于稳当条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的模范收取转托管费。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新）   十七、依期定额投资谋划   基金料理东说念主不错为投资东说念主持理依期定额投资谋划，具体法则由基金料理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理依期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在关系公告或更新的招募贯通书中所规则的依期定 额投资谋划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募贯通书“侧袋 机制”章节或届时发布的关系公告。   二十、其他业务   在关系法律律例允许且对基金份额合手有东说念主利益无现实性不利影响的前提下， 基金登记机构履行稳当轨范后，可依据其业务法则，受理基金份额质押等业务， 并收取一定的手续用度。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资标的   本基金要点投资短期债券，在严格操纵风险和保合手较高流动性的基础上，力 求为基金份额合手有东说念主获取杰出事迹比拟基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国债、政府支合手机构 债券、政府支合手债券、金融债、场合政府债、企业债、公司债（含证券公司短期 公司债券）、可分离往复可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、 超等短期融资券、资产支合手证券、公开刊行的次级债、债券回购、银行进款（包 括公约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品等 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具和货币市集器具（但须稳当 中国证监会的关系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可逶迤债券（可分离往复可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。   基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80％； 投资于短期债券的比例不低于非现款资产的 80%；每个往复日日终在扣除国债 期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金合手有现款或者到期日在一年以内的政府 债券投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保 证金及应收申购款等。   本基金所指短期债券是指剩余期限不杰出 397 天（含）的债券资产，主要包 括国债、政府支合手机构债券、政府支合手债券、金融债、场合政府债、企业债、公 司债（含证券公司短期公司债券）、可分离往复可转债的纯债部分、央行单据、 中期单据、短期融资券、超等短期融资券、公开刊行的次级债等金融器具。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当 轨范后，不错将其纳入投资范围。   三、投资策略   本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研究相结合，通过定量分析 增强组合策略操作的方法，确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 比例。本基金充分阐发基金料理东说念主弥远积贮的行业、公司研究效果，利用自主开 发的信用分析系统，深远挖掘价值被低估的标的券种，以尽量获取最大化的信用 溢价。本基金领受的投资策略包括：期限结构策略、行业配置策略、息差策略、 个券挖掘策略、国债期货策略、信用繁衍品策略等。   当先，本基金在宏不雅周期研究的基础上，决定全体组合的久期、杠杆率策略。   一方面，本基金将分析广大的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、 M2 的统统水良善增长率、利率水平与走势等），并原谅国度财政、税收、货币、 汇率政策和其它证券市集政策等。另一方面，本基金将对债券市集全体收益率曲 线变化进行深远讲究分析，从而对市集走势和波动特征进行判断。在此基础上， 确定资产在非信用类固定收益类证券（现款、国度债券、中央银行单据等）和信 用类固定收益类证券之间的配置比例，全体组合的久期范围以及杠杆率水平。   其次，本基金将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上得回债券市集全体 酬谢率，通过息差策略、个券挖掘策略得回逾额收益。 进行久期配置；当收益率弧线走势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建 组合久期，确保组合收益杰出基准收益。具体来看，又分为追踪收益率弧线的骑 乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。   （1）骑乘策略是当收益率弧线比拟陡峻时，也即相邻期限利差较大时，买 入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，通过债券的收益率的下滑，进而得回老本 利得收益。   （2）枪弹策略是使投资组合中债券久期集结于收益率弧线的一丝，适用于 收益率弧线较陡时；杠铃策略是使投资组合中债券的久期集结在收益率弧线的两 端，适用于收益率弧线两端下落较中间下落更多的蝶式变动；梯式策略是使投资 组合中的债券久期均匀差别于收益率弧线，适用于收益率弧线水平迁移。 业的景气度的发生，本基金差别领受以下的分析策略：   （1）散播化投资：刊行东说念主触及广大行业，本基金将保合手在各行业配置比例 上的散播化结构，幸免过度集结配置在产业链高度关系的上中下贱行业。   （2）行业投资：本基金将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，确定 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 不才一阶段在各行业的配置比例，卖出景气度裁汰行业的债券，提前布局景气度 提高行业的债券。 得杠杆放大收益。   本基金将采取低杠杆、高流动性策略，稳当运用杠杆息差方式来获取主动管 理酬谢，中式具有较好流动性的债券看成杠杆买入品种，生动操纵杠杆组合仓位， 裁汰组合波动率。 征、公司基本面风险特征基础上制定统统收益率标的策略，甄别具有估值上风、 基本面改善的公司，采取高度散播策略，要点布局上风债券，争取提高组合逾额 收益空间。 的追踪检会、分析资产支合手证券的刊行条目、预估提前偿还率变化对资产支合手证 券将来现款流的影响，严慎投资资产支合手证券。 更好地达到本基金的投资办法。本基金在国债期货投资中根据风险料理的原 则，以套期保值为办法，在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与国债期货 的投资，以料理投资组合的利率风险，改善组合的风险收益特色。 险料理，更好地达到本基金的投资办法。本基金在信用繁衍品投资中根据风险 料理的原则，以风险对冲为办法，参与信用繁衍品的投资，以料理投资组合信 用风险敞口。   四、投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于短期债券的 比例不低于非现款资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金               招募贯通书（更新） 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规则的比例限制；   （5）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不 稳当前述所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （9）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （10）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （11）本基金合手有的统一(指统一信用级别)资产支合手证券的比例，不得杰出 该资产支合手证券领域的 10％；   （12）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支合手 证券，不得杰出其种种资产支合手证券总共领域的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如若其信用品级下落、不再稳当投资模范，应在评 级讨教发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （14）本基金投资国债期货后，应校服如下限制： 金资产净值的 15%； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 金合手有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差揣摸）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的磋议约定； 不得杰出上一往复日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不合手有合约类信用繁衍品；   （16）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；   （17）本基金投资的信用繁衍品往复口头本金不得杰出本基金中对应受保护 债券面值的 100%；投资于统一信用保护卖方的种种信用繁衍品往复口头本金合 计不得杰出基金资产净值的 10%。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述规则投资比 例的，基金料理东说念主应当在 3 个月内进行调理。   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（7）、（8）、（13）项之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述规则投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 入手。   法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在 履行稳当轨范后，基金料理东说念主可按照取消或调理后的规则修改基金合同，但须提 前公告。   为珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、垄断证券往复价钱过甚他不方正的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 操纵东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱膨胀。关系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予露出。紧要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行稳当轨范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则 膨胀。   五、事迹比拟基准 行一年期定进款利率(税后)*20%。 合反应银行间债券市集和沪深往复所债券市集的短期债券指数，旨在反应短期 债券的全体价钱和投资酬谢情况，适结合为本基金的事迹比拟基准。   如若今后法律律例发生变化，或指数编制单元住手编制该指数、改造指数 称号，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹比拟基准推出，或者市集 上出现了愈加稳当用于本基金的事迹基准的指数时，基金料理东说念主经和基金托管 东说念主协商一致并履行关系轨范后，不错变更本基金事迹比拟基准，报中国证监会 备案并实时公告，而无需召开基金份额合手有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型 基金、股票型基金。   七、基金料理东说念主代表基金愚弄债权东说念主关系权利的处理原则及方法 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                         招募贯通书（更新） 基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。       八、侧袋机制的实施和投资运作安排       当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会审议。       侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。       侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募贯通书“侧袋机制”章节 的规则。       九、基金投资组合讨教       基金料理东说念主的董事会及董事保证本讨教所载贵寓不存在乌有记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和齐全性承担个别及连带职责。基 金托管东说念主浙商银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本讨教中的财务指 标、净值透露和投资组合讨教等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性陈 述或者紧要遗漏。本投资组合讨教所载数据摈弃 2024 年 9 月 30 日，本讨教中所 列财务数据未经审计。                                             占基金总资产的比例  序号             花样         金额(元)                                                （%）         其中：股票                          -                -         其中：债券                1,316,835.29          79.68            资产支合手证券                      -                - 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                                           招募贯通书（更新）           其中：买断式回购的买入返                                                       -                   -           售金融资产         （1）讨教期末按行业分类的境内股票投资组合         本基金本讨教期末未合手有境内股票。         （2）讨教期末按行业分类的港股通投资股票投资组合         本基金本讨教期末未通过港股通机制投资港股。 细         本基金本讨教期末未合手有股票。                                                               占基金资产净值比例 序号                债券品种                 公允价值(元)                                                                   (％)          其中：政策性金融债                                        -               - 细                                                                 占基金资产净值 序号         债券代码       债券称号         数目(张)       公允价值(元)                                                                   比例(%)         注：本基金本讨教期末仅合手有上述债券。 券投资明细 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）     本基金本讨教期末未合手有资产支合手证券。 明细     本基金本讨教期末未合手有贵金属。 细     本基金本讨教期末未合手有权证。     （1）讨教期末本基金投资的股指期货合手仓和损益明细     本基金本讨教期末未合手有股指期货。     （2）本基金投资股指期货的投资政策     本基金本讨教期内未投资股指期货。     （1）本期国债期货投资政策     本基金本讨教期内未投资国债期货。     （2）讨教期末本基金投资的国债期货合手仓和损益明细     本基金本讨教期末未合手有国债期货。     （3）本期国债期货投资评价     本基金本讨教期内未投资国债期货。     （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案走访或报 告编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形贯通     本基金投资的前十名证券的刊行主体在本讨教期内莫得出现被监管部门立 案走访，或在讨教编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。     （2）基金投资的前十名股票超出基金合同规则的备选股票库情况的贯通     根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。     （3）其他资产组成     序号             称号           金额(元) 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新）   （4）讨教期末合手有的处于转股期的可逶迤债券明细   本基金本讨教期末未合手有处于转股期的可逶迤债券。   （5）讨教期末前十名股票中存在流畅受限情况的贯通   根据基金合同规则，本基金的投资范围不包括股票。   （6）投资组合讨教附注的其他翰墨描写部分   由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                                      招募贯通书（更新）                          第十部分 基金的事迹     基金事迹截止日为 2024 年 9 月 30 日。     基金料理东说念主依照恪尽责守、浑厚信用、严慎发愤的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募贯通书。下 述基金事迹酌量不包括合手有东说念主认购或往复基金的各项用度，计入用度后现实收益 水平要低于所列数字。                           前海联合润盈短债 A                                净值增长    事迹比拟     事迹比拟基                      净值增长         阶段                     率模范差    基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                       率①                                 ②       率③       准差④  自基金合同奏效以来  至 2024 年 9 月 30 日                              前海联合润盈短债 C                                净值增长    事迹比拟     事迹比拟基                      净值增长         阶段                     率模范差    基准收益     准收益率标     ①-③      ②-④                       率①                                 ②       率③       准差④  自基金合同奏效以来  至 2024 年 9 月 30 日 注：1.本基金的事迹比拟基准为：中债轮廓钞票(1 年以下)指数收益率*80%+银行一年期定 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                招募贯通书（更新） 进款利率(税后)*20%；2.基金司理变更具体信息详见本招募贯通书“第三部分基金料理东说念主 中本基金基金司理”。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新）                 第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂然。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产寂然于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规则刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章根除或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制膨胀。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）                第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复风光的往复日以及国度法律律例 规则需要对外露出基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的债券、国债期货合约、信用繁衍品、银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金料理东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门磋议规则。   （一）对存在活跃市集且概况获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近往复日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近往复日的报价不可真确反应公允价值的，应答报价进行调理，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如若该限制是针对资产合手有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金料理东说念主不应试虑因其多量合手有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有实足 可利用数据和其他信息支合手的估值工夫确定公允价值。领受估值工夫确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调理并确定公允价值。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新）   四、估值方法   （1）往复所上市实行净价往复的债券（基金合同另有规则的除外）按估值 日第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值，如最近往复日后经济环境发 生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最近交 易市价，确定公允价值。   （2）往复所上市未实行净价往复的债券按估值日收盘全价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息得到的净价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值价钱进行估值；估值日莫得往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化， 按最近往复日债券收盘全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 或第三方估值机构提供的相应品种的估值价钱进行估值。如最近往复日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调理最 近往复市价，确定公允价钱。   （3）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值工夫确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产支合手证券，领受估值工夫确定公允价值，在估值工夫 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 领受第三方估值机构提供的价钱数据进行估值。对银行间市集未上市，且第三方 估值机构未提供估值价钱的债券，按成本估值。 值。 收利息，在利息到账提以实收利息入账。 利息。 且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往复日结算价估值。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募贯通书（更新） 理东说念主应照章承担的估值职责不因委用而免除，采取第三方未提供估值价钱的，依 照磋议法律律例及企业司帐准则的要求，领受合理估值工夫阐发公允价值。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 制，以确保基金估值的公说念性。 按国度最新规则估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规则或者未能充分珍爱基金份额合手有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据磋议法律律例，基金净值信息揣摸和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金磋议的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的观念，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的揣摸结果对外给予公布。   五、估值轨范 金份额的余额数目揣摸，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有规则的，从其 规则。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将差别揣摸基金份额净值和基金份 额累计净值。   基金料理东说念主应每个服务日揣摸基金资产净值、种种基金份额净值及种种基金 份额累计净值，并按规则进行公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金料理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将种种基金份额净值及种种基金份额累计净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金料理东说念主对外公布。   六、估值缝隙的处理 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值缝隙 时，视为基金份额净值缝隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪过酿成估值缝隙，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过 的职责东说念主应当对由于该估值缝隙遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值缝隙处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值缝隙的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据揣摸差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值缝隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值缝隙职责方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值缝隙发生的用度由估值缝隙职责方承担； 由于估值缝隙职责方未实时更正已产生的估值缝隙，给当事东说念主酿成损失的，由估 值缝隙职责方对径直损失承担补偿职责；若估值缝隙职责方仍是积极调解，何况 有协助义务确当事东说念主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值缝隙职责方应答更正的情况向磋议当事东说念主进行阐发，确保估值缝隙已得 到更正。   （2）估值缝隙的职责方对磋议当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值缝隙的磋议径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值缝隙而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值缝隙职责方仍应答估值缝隙负责。如若由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值缝隙 职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如若得回欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的补偿额加上仍是得回的不 当得利返还的总和杰出其现实损失的差额部分支付给估值缝隙职责方。   （4）估值缝隙调理领受尽量收复至假定未发生估值缝隙的正确情形的方式。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）   估值缝隙被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的轨范如下：   （1）查明估值缝隙发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值缝隙发生 的原因确定估值缝隙的职责方；   （2）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值缝隙酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值缝隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值缝隙的职责方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值缝隙处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值缝隙的更正向磋议当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值揣摸出现缝隙时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）缝隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；缝隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主 应当公告并报中国证监会备案。   （3）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统树立而产生的净值揣摸尾 差，以基金料理东说念主揣摸结果为准。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐发后，基金料理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值信息的阐发   基金资产净值、种种基金份额净值及种种基金份额累计净值由基金料理东说念主负 责揣摸，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个绽放日往复结果后揣摸 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 当日的基金资产净值、种种基金份额净值及种种基金份额累计净值并发送给基金 托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸结果复核阐发后发送给基金料理东说念主，由基金料理 东说念主对基金净值信息给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露出侧袋账户的基金净值信息。   十、特地情况的处理方法 差不看成基金资产估值缝隙处理。 数据缝隙等原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然仍是采取必要、稳当、合理的措 施进行检查，但未能发现缝隙的，由此酿成的基金资产估值缝隙，基金料理东说念主和 基金托管东说念主免除补偿职责，但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施 摈弃或缩小由此酿成的影响。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）               第十三部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指摈弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值；   在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无现实性 不利影响的情况下，基金料理东说念主可调理基金收益的分派原则和支付方式，不需召 开基金份额合手有东说念主大会。   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决议真的定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金         招募贯通书（更新）   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的揣摸方法，依照《业务法则》膨胀。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募贯通书“侧 袋机制”章节的规则。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）               第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金鉴识算帐时所发生用度，按现实开销额从基金财产总值中扣除。   上述基金用度由基金料理东说念主在法律规则的范围内参照公允的市集价钱确定， 法律律例另有规则时从其规则。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。料理费的揣摸 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主于次月首日起 5 个服务日内 向基金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性 支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主于次月首日起 5 个服务日内 向基金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专门用于本基金份额销售与基金份额合手有东说念主服 务。   销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金 C 类销售服务费逐日计提，按月支付。由基金料理东说念主于次月首日起 5 个 服务日内向基金托管东说念主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后从基金 财产中一次性支付给登记机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4—10 项用度，根据磋议律例及相应公约规 定，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 费、信息露出用度等用度）； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新） 目。   四、用度调理   根据关系法律律例及中国证监会的磋议规则，基金料理东说念主和基金托管东说念主协商 一致并履行稳当轨范后，可根据基金发展情况调理基金料理费率、基金托管费率 和销售服务费率等关系费率。   调理基金料理费率、基金托管费率和提高销售服务费率等费率，须召开基金 份额合手有东说念主大会审议；调低销售服务费率等费率，无谓召开基金份额合手有东说念主大会。   基金料理东说念主必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会规则媒介公告。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募贯通书“侧袋机制”章节或关系公告。   六、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的规则代扣代缴。   若届时关系法律律例另有规则的，从其规则。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募贯通书（更新）               第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露出； 司帐核算，按照磋议规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》 规则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）               第十六部分 基金的信息露出   一、本基金的信息露出应稳当《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息露出办法》、 《流动性风险料理规则》、《基金合同》过甚他磋议规则，若本章的规则与届时 有用的法律律例规则不一致，应当以届时有用的法律律例的规则为准。   二、信息露出义务东说念主   本基金信息露出义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息露出义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 律例和中国证监会的规则露出基金信息，并保证所露出信息的真确性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露出义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予露出的基金信 息通过稳当中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称规则报刊）及本办律例 定的互联网网站（以下简称规则网站）等媒介露出，并保证投资者概况按照基金 合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开露出的信息贵寓。   规则网站包括基金料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露出 网站。规则网站应当无偿向投资者提供基金信息露出服务。   三、本基金信息露出义务东说念主承诺公开露出的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开露出的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息露出义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开露出的信息领受阿拉伯数字；除罕见贯通外，货币单元为东说念主民币 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新） 元。   五、公开露出的基金信息   公开露出的基金信息包括：   （一）基金招募贯通书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓纲要 基金份额合手有东说念主大会召开的法则及具体轨范，贯通基金居品的特色等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 贯通基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募贯通书的信息 发生紧要变更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募贯通书并登载 在规则网站上；基金招募贯通书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金鉴识运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募贯通书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵寓纲要的信息发生紧要变 更的，基金料理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的， 基金料理东说念主至少每年更新一次。基金鉴识运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品 贵寓纲要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募贯通书提醒性公告和基金合同提醒性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募贯通书、基金居品贵寓纲要、 基金合同和基金托管公约登载在规则网站上，并将基金居品贵寓纲要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 金份额发售的三日前登载在规则媒介上。   （三）《基金合同》奏效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在规则网站露出一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点露出绽放日的种种基金 份额净值和种种基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露出半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募贯通书等信息露出文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的揣摸方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期讨教，包括基金年度讨教、基金中期讨教和基金季度讨教   基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讨教，将年 度讨教登载在规则网站上，并将年度讨教提醒性公告登载在规则报刊上。基金年 度讨教中的财务司帐讨教应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的司帐 师事务所审计。   基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讨教，将 中期讨教登载在规则网站上，并将中期讨教提醒性公告登载在规则报刊上。   基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度讨教， 将季度讨教登载在规则网站上，并将季度讨教提醒性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度讨教、中 期讨教或者年度讨教。   如讨教期内出现单一投资者合手有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在依期讨教“影响投资者决 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募贯通书（更新） 策的其他关键信息”项下露出该投资者的类别、讨教期末合手有份额及占比、讨教 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特地情形除外。   《基金合同》奏效后，如讨教期内出现纠合 20 个服务日出现基金份额合手有 东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在 依期讨教中给予露出。   基金料理东说念主应当在基金年度讨教和中期讨教中露出基金组合伙产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时讨教   本基金发生紧要事件，磋议信息露出义务东说念主应当在 2 日内编制临时讨教书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系举止受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实操纵东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，但中国证监会另有规则的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）澄清公告   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额合手有东说念主权益的，关系信息露出义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄清， 并将磋议情况立即讨教中国证监会。   （九）算帐讨教   基金合同鉴识的，基金料理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐并作 出算帐讨教。算帐讨教应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》 规则的司帐师 事务所审计，并由讼师事务所出具法律观念书。算帐组应当将算帐讨教登载在规 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新） 定网站上，并将算帐讨教提醒性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资信用繁衍品的信息露出   基金料理东说念主应在本基金季度讨教、中期讨教、年度讨教等依期讨教和招募说 明书更新等文献中露出信用繁衍品等投资情况，包括投资策略、合手仓情况等，并 充分揭示投资信用繁衍品对基金全体风险的影响以及是否稳当基金的投资标的 及策略。   （十二）实施侧袋机制期间的信息露出   本基金实施侧袋机制的，关系信息露出义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募贯通书的规则进行信息露出，详见本招募贯通书“侧袋机制”章节的规则。   （十三）中国证监会规则的其他信息   若本基金投资国债期货、资产支合手证券、证券公司短期公司债券，基金料理 东说念主将按关系法律律例进行露出。   六、信息露出事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露出料理轨制，指定专门部门及 高等料理东说念主员负责料理信息露出事务。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开露出基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金料理东说念主、基金托管东说念主及关系从业东说念主员不得泄露未 公开露出的基金信息。   基金信息露出义务东说念主公开露出基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息 露出内容与花样准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额累计 净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讨教、更新的招募贯通书、基金居品资 料纲要、基金算帐讨教等公开露出的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管 理东说念主进行书面或电子阐发。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中遴荐一家报刊露出本基金信息。 基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露出网站报送拟露出的基金 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 信息，并保证关系报送信息的真确、准确、齐全、实时。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上露出信息外，还不错根据需要 在其他人人媒介露出信息，可是其他人人媒介不得早于规则媒介露出信息，何况 在不同媒介上露出统一信息的内容应当一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求露出信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平日投资操作的前提下，自主提高信息露出服务的质地。具体要求应当稳当中 国证监会及自律法则的关系规则。前述自主露出如产生信息露出用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露出义务东说念主公开露出的基金信息出具审计讨教、法律观念书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》鉴识后 10 年。   七、信息露出文献的存放与查阅   照章必须露出的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息露出的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露出基金关系信 息： 资产价值时； 营业时； 商一致暂停估值的； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                招募贯通书（更新）                       第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施轨范   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨司帐师事 务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额合手有东说念主大会。   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监 会派出机构备案。侧袋机制启用后，基金料理东说念主应实时向基金销售机构提醒侧袋 机制启用的关系事宜。   启用侧袋机制当日，本基金登记机构以基金份额合手有东说念主的原有账户份额为基 础，阐发基金份额合手有东说念主的相应侧袋账户份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对 侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。基金料理东说念主应照章向投资者进行充 分露出。 换；同期，基金料理东说念主按照基金合同和招募贯通书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募贯通书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求杰出前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募贯通书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金料理东说念主揣摸各项投资运作酌量和基金事迹酌量应当以主袋账户资产为基准。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新）   基金料理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户 投资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金料理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   （三）基金的用度 资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商讨、审计用度等由基金料理东说念主承 担。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额闲逸基金合同收益分派条件的情形下， 基金料理东说念主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息露出   基金料理东说念主应按照招募贯通书“基金的信息露出”部分规则的基金净值信息 露出方式和频率露出主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间，本基金料理东说念主暂停露出侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金依期讨教中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧袋账户关系信息在依期讨教中单独进行露出，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （3）特定资产的称号、代码、刊行东说念主等基本信息；   （4）讨教期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况 过甚他与特定资产状态关系的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况露出特定资产的可变现净值或净值参考 区间，并注明其不看成特定资产最终变现价钱的承诺；   （6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险提醒。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）   基金料理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、鉴识侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。其中，启用和鉴识 侧袋机制后，还应露出司帐师事务所出具的专项审计观念。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险提醒等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额合手有东说念主支付款项的情况、关系用度发生情况等关键信息。   （六）特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产收复流动性后，基金料理东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益最 大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部 完成变现，基金料理东说念主都应实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应 的款项。   侧袋账户资产完全算帐后，基金料理东说念主应刊出侧袋账户。基金系数侧袋账户 刊出后，应取消主袋账户份额称号中的特地瑰丽。   （七）侧袋的审计   基金料理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得稳当 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所的专科观念。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金料理东说念主应遴聘于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金合手有的特定资产情况出具专项审 计观念，内容应包含侧袋账户的开动资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度讨教进行审计时，应答讨教期间基金侧袋机制运行关系的司帐核算和 年报露出，膨胀稳当轨范并发表审计观念。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金料理东说念主应参照基金算帐讨教的关系要 求，遴聘稳当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审 计并露出专项审计观念。   三、本部分对于侧袋机制的关系规则，但凡径直援用法律律例或监管法则的 部分，如将来法律律例或监管法则修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳当轨范后，在对基金份额合手有东说念主利益无现实 性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金        招募贯通书（更新） 合手有东说念主大会审议。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新）                 第十八部分 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种弥远投资器具，其主邀功能是分 散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其合手有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型， 投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。 本基金为债券型基金，预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于搀杂型基金、 股票型基金。   投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。依期 定额投资是涵养投资东说念主进行弥远投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。 可是依期定额投资并不可规避基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主得回收益， 也不是替代储蓄的等效宽饶方式。   投资东说念主应当崇拜阅读本基金《基金合同》、《招募贯通书》、基金居品贵寓 纲要等基金法律文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投 资期限、投资教授、资产状态等判断本基金是否和投资东说念主的风险承受能力相适合。   投资东说念主应当通过本基金料理东说念主或其他销售机构购买和赎回基金，基金销售机 构名单详见本基金的招募贯通书以及基金料理东说念主网站露出的基金销售机构名录。   基金料理东说念主承诺以浑厚信用、发愤尽责的原则料理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益；本基金料理东说念主料理的其他基金的事迹不 组成对本基金事迹透露的保证。   基金料理东说念主提醒投资东说念主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神志和往复轨制等多样因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新） 期性变化，从而引起债券价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利鲠径直影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。利率风险 是债券投资所靠近的主要风险。 东说念主信用质地裁汰导致债券价钱下落的风险，信用风险也包括证券往复敌手因爽约 而产生的证券交割风险。 降，从而使基金的现实收益下落。 资时的收益率的影响。具体为当利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的 利息收入进行再投资时，将得回较昔时低的收益率。   二、基金的流动性风险评估及流动性风险料理器具   本基金的申购、赎回安排详见本招募贯通书“第八部分 基金份额的申购和赎 回”章节。   本基金为债券型基金，投资于短期债券的比例不低于非现款资产的 80%，本 基金所指短期债券是指剩余期限不杰出 397 天（含）的债券资产；本基金投资市 场主要为证券往复所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例型往复风光，上 述往复风光监管主体明确，市集透明度较高，历史流动性状态考究，运作方式规 范，常常情况下概况实时闲逸基金资产变现需求。因此除因基金资产流畅暂时受 限制不可解放转让的情况外，其余均能以合理价钱应时变现。此外，本基金可通 过卖出回购金融资产方式借入短期资金应答流动性需求，其上限一般不杰出基金 合手有的债券投资的公允价值。本基金通过宏不雅周期研究、行业周期研究、公司研 究相结合，确定合理的组合久期、杠杆率，在行业上坚合手散播化投资并精选个券； 在闲逸组合流动性需求的同期，达成基金资产的稳健升值。本基金主动投资流动 性受限资产的市值总共占比、对一家公司刊行证券的投资比例，以及本基金料理 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 东说念主料理的全部基金对一家公司刊行的证券的投资比例等，皆严格校服关系法律法 规规则的比例限制。   因此，本基金拟投资市集、行业及资产的流动性考究。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金料理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险料理器具对赎回肯求进行限定调理，以应答 流动性风险，保护基金份额合手有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募贯通书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、 大都赎回的情形及处理方式”的关系内容。   基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用种种流动性风险料理器具，对赎回申 请等进行限定调理，看成特定情形下基金料理东说念主流动性风险料理的辅助措施，包 括但不限于：   （1）脱期办理大都赎回肯求   具体措施，详见招募贯通书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、 大都赎回的情形及处理方式”的关系内容。   （2）暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募贯通书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   （3）收取短期赎回费   对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商确 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新） 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回肯求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时闲逸系数投资者的赎回肯求， 投资者收到赎回款项的时辰也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险料理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，办法在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露出基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和逶迤，仅主袋账户份额平日绽放赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不露出侧袋账户份额的净值，即便基金料理东说念主 在基金依期讨教中露出讨教期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金料理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金料理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金料理东说念主揣摸各项投资运作酌量和基金事迹酌量时仅需 探究主袋账户资产，基金事迹酌量应当以主袋账户资产为基准，因此本基金露出 的事迹酌量不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   三、料理风险 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 化也会影响基金收益水平。   四、操作和工夫风险 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）   基金的关系当事东说念主在各业务方法的操作过程中，可能因里面操纵不到位或者 东说念主为因素酿成操作缝隙或违背操作规程而引致风险，如越权违纪往复、内幕往复、 往复缝隙和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响往复 的平日进行甚而导致基金份额合手有东说念主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金 料理东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构、证券往复所和证券登记结算机构等。   五、合规性风险   指基金料理或运作过程中，违背国度法律、律例的规则，或者基金投资违背 律例及《基金合同》磋议规则的风险。   六、本基金独到风险 资于短期债券的比例不低于非现款资产的 80%，该类债券的特定风险即成为本 基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、市集需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投 资标的的成长性与市集一致预期不符而酿成个券价钱透露低于预期的风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货看成一种金融繁衍品，具备一些独到的 风险点。投资国债期货主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所 酿成的风险，以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风 险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金闲逸建立或者辅助国债期货 合约头寸所要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操气派险：是指由于里面进程的不完善，业务东说念主员出现差错或者轻易， 或者系统出现故障等原因酿成损失的风险。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新）   本基金投资资产支合手证券，资产支合手证券是一种债券性质的金融器具。资产 支合手证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括 价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要透露为信用评级风险、法律风险 等。   本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开刊行和往复，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大，若刊行 主体信用质地恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所合手有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金资产净值带来不利 影响或损失。   本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品看成一种金融繁衍品，具备一些特 有的风险点。投资信用繁衍品主要存在以下风险：   （1）流动性风险：流动性风险是指信用繁衍品在往复转让过程中因无法找 到往复敌手或往复敌手较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。   （2）偿付风险：在信用繁衍品的存续期内，由于不可操纵的市集环境及变 化，创设机构可能出现谋划状态欠安或创设机构的现款流与预期发生偏差，从而 影响信用繁衍品结算的风险。   （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体谋划情况或利率环 境变化引起信用繁衍品往复价钱波动的风险。   七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集广泛规则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金料理东说念主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与居品风险之 间的匹配历练。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新）   八、其他风险 器具，基金可能会靠近一些特地的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）        第十九部分 基金合同的变更、鉴识和基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的鉴识事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当鉴识： 基金托管东说念主联络的；   三、基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》鉴识情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金财 产； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金               招募贯通书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讨教；   （5）遴聘稳当《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所对算帐讨教 进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐讨教出具法律观念书；   （6）将算帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐讨教经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讨教报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 讨教登载在规则网站上，并将算帐讨教提醒性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额合手有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》寂然运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋议法律规则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋议法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系举止进行监督和处 理；   （9）担任或委用其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及磋议法律规则决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律举止；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）   （16）在稳当磋议法律、律例的前提下，制订和调理磋议基金认购、申购、 赎回、逶迤、依期定额投资、转托管和非往复过户等业务法则；   （17）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以浑厚信用、严慎发愤的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互寂然，对所料理的不同基金差别 料理，差别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的措施使揣摸基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的规则，按磋议规则揣摸并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讨教；   （10）编制季度讨教、中期讨教和年度讨教；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则，履行信息露出 及讨教义务；   （12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他磋议规则另有规则外，在基金信息公开露出前应予守密，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额合手有 东说念主分派基金收益； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则召集基金份额合手有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规则时辰发出，何况 保证投资者概况按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到磋议贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近结果、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额合手有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理磋议基 金事务的举止承担职责；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律举止；   （24）基金料理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）膨胀奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新） 括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规则安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律律例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券往复资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以浑厚信用、发愤尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）树立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业风光，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金差别树立账户，寂然核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互寂然；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委用第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金签订的与基金磋议的紧要合同及磋议凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则另 有规则外，在基金信息公开露出前给予守密，不得向他东说念主泄露； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）   （8）复核、审查基金料理东说念主揣摸的基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格；   （9）办理与基金托管业务举止磋议的信息露出事项；   （10）对基金财务司帐讨教、季度讨教、中期讨教和年度讨教出具观念，说 明基金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行；如若 基金料理东说念主有未膨胀《基金合同》规则的举止，还应当贯通基金托管东说念主是否采取 了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；   （12）从基金料理东说念主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按规则制作关系账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或磋议规则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议规则，召集基金份额合手有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规则监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近结果、照章被根除或者被照章宣告歇业时，实时讨教中国证监会 和银行监管机构，并通告基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，承诺担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规则监督基金料理东说念主按法律律例和《基金合同》规则履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿；   （21）膨胀奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主的权利和义务   基金投资者合手有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新） 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开露出的基金信息贵寓；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的举止依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并校服《基金合同》、招募贯通书等信息露出文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）原谅基金信息露出，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》鉴识的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）膨胀奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）   （8）返还在基金往复过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）校服基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的关系往复及业 务法则；   （10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其真确性；   （11）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的轨范和法则   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会未设日常机构。在稳当关系法律律例规则及基金合同 的约定的前提下，履行相应轨范后可增设日常机构。   （一）召开事由 律律例、中国证监会和基金合同另有规则的除外：   （1）鉴识《基金合同》；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）逶迤基金运作方式；   （5）调理基金料理东说念主、基金托管东说念主的报酬模范、提高销售服务费率，但根 据法律律例的要求调理该等报酬模范或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会轨范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额揣摸，下同）就统一事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 合手有东说念主大会的事项。 无现实性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收 费方式、调理本基金的基金份额类别的树立；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金料理东说念主、销售机构、登记机构调理磋议基金认购、申购、赎回、 逶迤、非往复过户、转托管等业务的法则；   （6）履行关系轨范后，基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》规则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金料理东说念主召集。 薄情书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。   基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集， 并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金料理东说念主薄情书面提议。基金料理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知薄情提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募贯通书（更新）   基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管 理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东说念主薄情书面提议。   基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 薄情提议的基金份额合手有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自 出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。 表基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主觉得有必要召开基金份额合手有东说念主大会的， 应当向该日常机构薄情书面提议。   该日常机构应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 基金料理东说念主、基金托管东说念主和薄情提议的基金份额合手有东说念主代表。该日常机构决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；该日常机构决定不召集，基金 料理东说念主、基金托管东说念主或者代表基金份额 10%以上的基金份额合手有东说念主仍觉得有必 要召开的，按照未树立日常机构的关系规则膨胀。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得禁止、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议容貌；   （2）会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权委用解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、授权方式（包括但不限于纸质授权、电话授权、短信授权及网 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 络授权方式等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中贯通本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、委用的公证机关过甚联 系方式和磋议东说念主、表决观念寄交的截止时辰和收取方式。 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金料理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面通告基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵守。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，基金料理东说念主、基金托管东说念主须为基金份额合手有东说念主愚弄投 票权提供便利。会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东说念主 合手有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说稳当法律律例、《基金合 同》和会议通告的规则，何况合手有基金份额的凭证与基金料理东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证显露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新） 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 容貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个服务日内连 续公布关系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告规则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金料理东说念主经 通告不参加收取表决观念的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额合手有东说念主所 合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具 表决观念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的委用东说念主合手有基金份额的凭证及委用东说念主的代理投票授权委用解说符 正当律律例、《基金合同》和会议通告的规则，并与基金登记机构记录相符。 用收罗、电话、短信等其他非书面方式向其授权代表进行授权，具体方式由会议 召集东说念主确定并在会议通告中列明。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议程 序比照现场开会和通信方式开会的轨范进行。表决方式上，基金份额合手有东说念主也可 以领受收罗、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通 知中载明。   （五）议事内容与轨范   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定鉴识《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额合手有东说念主大会酌量的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照下列第（七）条文定轨范确定 和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如若基金料理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成 该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基 金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解说文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委用东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和罕见决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以 罕见决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定 外，逶迤基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、鉴识《基金合同》、 本基金与其他基金合并以罕见决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解说，不然提交 稳当会议通告中规则的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 稳当会议通告规则的表决观念视为有用表决，表决观念糊涂不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议入手后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议入手 后晓喻在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表 担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 场公布计票结果。   （3）如若会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当膨胀奏效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额合手有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主差别合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新） 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的合手有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的关系规则以本节特地约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表 决条件等规则，但凡径直援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致关系内 容被取消或变更的，基金料理东说念主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   三、基金合同的变更、鉴识与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新） 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的鉴识事由   有下列情形之一的，经履行关系轨范后，《基金合同》应当鉴识： 基金托管东说念主联络的；   （三）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、具有从事证券、期货关系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》鉴识情形出当前，由基金财产算帐小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讨教；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐讨教进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金               招募贯通书（更新） 讨教出具法律观念书；   （6）将算帐讨教报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产算帐讨教经稳当《证券法》 规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讨教报中国证监会备案后 5 个服务日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讨教登载在规则 网站上，并将算帐讨教提醒性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议惩处方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、长入惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国 际仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有收敛力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，继续诚笃、发愤、尽责 地履行基金合同规则的义务，珍爱基金份额合手有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统领。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金         招募贯通书（更新）   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公风光和营业风光查阅。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金               招募贯通书（更新）              第二十一部分 基金托管公约的内容摘抄   一、托管公约当事东说念主   称号：新疆前海联合基金料理有限公司   注册地址：新疆乌鲁木皆经济工夫开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室   法定代表东说念主：王晓耕   树立日历：2015 年 8 月 7 日   批准树立机关及批准树立文号：中国证监会证监许可【2015】1842 号   组织容貌：其他有限职责公司   谋划范围：基金召募，基金销售，特定客户资产料理、资产料理及中国证监 会许可的其他业务。   注册老本：2.0 亿元东说念主民币   存续期限：合手续谋划   磋议东说念主：张绍东   磋议电话：0755－23695990   传真：0755－82788000   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市庆春路 288 号   法定代表东说念主：沈仁康   磋议东说念主：卢愿   电话：0571-88261004   传真：0571-88268688   成立时辰：1993 年 04 月 16 日   组织容貌：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 18,718,696,778 元   存续期间：合手续谋划 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）    批准树立机关和批准树立文号：中国银行业监督料理委员会银监复【2004】    基金托管经验批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金 托管经验的批复》；证监许可【2013】1519 号    谋划范围：汲取公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；经国 务院银行业监督料理机构批准的其他业务。经国度外汇料理局批准，不错谋划结 汇、售汇业务。    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资举止愚弄监督权 金投资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器具，包括国债、政府支合手机构 债券、政府支合手债券、金融债、场合政府债、企业债、公司债（含证券公司短期 公司债券）、可分离往复可转债的纯债部分、央行单据、中期单据、短期融资券、 超等短期融资券、资产支合手证券、公开刊行的次级债、债券回购、银行进款（包 括公约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、国债期货、信用繁衍品等 法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具和货币市集器具（但须稳当 中国证监会的关系规则）。    本基金不投资于股票，也不投资于可逶迤债券（可分离往复可转债的纯债部 分除外）、可交换债券。    本基金所指短期债券是指剩余期限不杰出 397 天（含）的债券资产，主要包 括国债、政府支合手机构债券、政府支合手债券、金融债、场合政府债、企业债、公 司债（含证券公司短期公司债券）、可分离往复可转债的纯债部分、央行单据、 中期单据、短期融资券、超等短期融资券、公开刊行的次级债等金融器具。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳当 轨范后，不错将其纳入投资范围。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新）   本基金不得投资于关系法律、律例、部门规章及《基金合同》辞谢投资的投 资器具。 投融资比例进行监督：   （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，投资于短期债券的 比例不低于非现款资产的 80%；   （2）每个往复日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，本基金 合手有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例总共不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金资产净值的 10％；   （4）本基金料理东说念主料理的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10％，完全按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目规则的比例限制；   （5）本基金参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金资产净值的 40%，参预寰宇银行间同行市集进行债券回购的最弥远限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （6）基金资产总值不得杰出基金资产净值的 140%；   （7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得杰出本基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金不 稳当前述所规则比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （8）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （9）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10％；   （10）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得杰出基金资产净值的   （11）本基金合手有的统一(指统一信用级别)资产支合手证券的比例，不得杰出 该资产支合手证券领域的 10％； 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金               招募贯通书（更新）   （12）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支合手 证券，不得杰出其种种资产支合手证券总共领域的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。 基金合手有资产支合手证券期间，如若其信用品级下落、不再稳当投资模范，应在评 级讨教发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （14）本基金投资国债期货后，应校服如下限制： 金资产净值的 15%； 金合手有的债券总市值的 30%； 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差揣摸）应当稳当基金合同对于债券投资比例 的磋议约定； 不得杰出上一往复日基金资产净值的 30%；   （15）本基金不合手有合约类信用繁衍品；   （16）本基金不合手有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品；   （17）本基金投资的信用繁衍品往复口头本金不得杰出本基金中对应受保护 债券面值的 100%；投资于统一信用保护卖方的种种信用繁衍品往复口头本金合 计不得杰出基金资产净值的 10%。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述规则投资比 例的，基金料理东说念主应当在 3 个月内进行调理。   （18）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除（2）、（7）、（8）、（13）项之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金领域变动等基金料理东说念主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述规则投 资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往复日内进行调理，但中国证监会规则的特 殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新） 入手。    法律律例或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主 在履行稳当轨范后，基金料理东说念主可按照取消或调理后的规则修改基金合同，但须 提前公告。 投资辞谢举止进行监督：   根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金辞谢从事下列举止：   （1）承销证券；   （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规则的除外；   （5）向基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、垄断证券往复价钱过甚他不方正的证券往复举止；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则辞谢的其他举止。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、现实 操纵东说念主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当稳当基金的投资标的和投资策略，撤职基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻防利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱膨胀。关系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例给予露出。紧要关联往复应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞谢性规则，如适用于本基金， 基金料理东说念主在履行稳当轨范后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规则 膨胀。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下方式对基金料理东说念主参与银行间市集往复的往复敌手 资信风险操纵措施进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供稳当法律律例及行业模范的银行间市集往复 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 敌手的名单，并按照审慎的风险操纵原则在该名单中约定各往复敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内回函阐发收到该名单。基金 料理东说念主应依期或不依期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更新，名单 中增多或减少银行间市集往复敌手时须提前书面通告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面阐发后，被阐发调理的名单入手奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往复敌手 所进行但尚未结算的往复，仍应按照公约进行结算。如基金料理东说念主在基金投资运 作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集往复敌手名单的，视为基金料理东说念主认 可全市集往复敌手。   基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集往复敌手名 单进行往复。如若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间市集往复对 手进行往复，应实时提醒基金料理东说念主根除往复，经提醒后基金料理东说念主仍膨胀往复 并酿成基金资产损失的，基金托管东说念主不承担职责，发生此种情形时，基金托管东说念主 有权讨教中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金料理东说念主参与银行间市集往复的往复方式的操纵    基金料理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复敌手名单 中约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。如若基金托管东说念主发现基金 料理东说念主莫得按照预先约定的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与往复敌手再行确定往复方式，经提醒后仍未改正时酿成基金资产损失的， 基金托管东说念主不承担职责。   （3）基金料理东说念主在通告基金托管东说念主后，不错根据其时的市集情况调理往复 敌手名单。基金料理东说念主有职责操纵往复敌手的资信风险，在与往复敌手名单之外 的往复敌手进行往复时，由于往复敌手资信风险引起的损失先由基金料理东说念主承担， 后来有权要求关系职责东说念主进行补偿。基金托管东说念主的监督职责仅限于根据已提供的 名单，审核往复敌手是否在名单内列明。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行的 支付能力等触及到进款银行遴荐方面的风险。基金料理东说念主应基于审慎原则评估存 款银行信用风险并据此遴荐进款银行。因基金料理东说念主违背上述原则给基金酿成的 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新） 损失，基金托管东说念主不承担任何职责。   （二）基金托管东说念主应根据磋议法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基 金资产净值揣摸、种种基金份额净值揣摸、种种基金份额累计净值揣摸、应收资 金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关系信息露出、基金宣传推 介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。   （三）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保 护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商讨会 计师事务所观念后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额合手有东说念主大会。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募贯通书的规则。   基金托管东说念主应当依照法律律例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息露出等方面的复核和监督。不闲逸中国证监会规则和基金合同约 定实施条件的，不得启用侧袋机制。   （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约磋议规则时，应实时以书面容貌通告基金料理东说念主限 期纠正，基金料理东说念主收到通告后应不才一个服务日实时查对，并以书面容貌向基 金托管东说念主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主补偿因其违背《基金合同》而 致使投资者遭受的损失。   对于依据往复轨范尚未成交的且基金托管东说念主在往复前概况监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关系法律律例规则或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝膨胀，立即通告基金料理东说念主，并向中国证监会讨教。   对于必须于估值完成后方可获知的监控酌量或依据往复轨范仍是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即通告基金料理东说念主，并讨教中国证监会。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新）   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规则时辰内 回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督讨教的，基金料理东说念主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要违纪举止，应立即讨教中国证监会，同期 通告基金料理东说念主限期纠正。   基金料理东说念主无方正事理，断绝、阻挠基金托管东说念主根据本公约规则愚弄监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主薄情劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应讨教中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金料理东说念主揣摸的基金资产净值、种种基金份额净值及种种基金份 额累计净值、根据基金料理东说念主指示办理算帐交收、关系信息露出和监督基金投资 运作等举止。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未膨胀或无故延长膨胀基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过甚他磋议规则时，基金料理东说念主应实时 以书面容貌通告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对阐发并 以书面容貌向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对通告县项 进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金料理东说念主通告 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金料理东说念主应讨教中国证监会。基金料理东说念主有 义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪举止，应立即讨教中国证监会和银行 业监督料理机构，同期通告基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交关系资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和真确性，在规则时辰内回应基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正事理，断绝、阻挠基金料理东说念主根据本公约规则愚弄监督权， 或采取拖延、诓骗等技能妨碍基金料理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金料理 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新） 东说念主薄情劝诫仍不改正的，基金料理东说念主应讨教中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 走运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与寂然。 理东说念主负责与磋议当事东说念主确定到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时通告基金料理东说念主采取措施进行催收。由此 给基金酿成损失的，基金料理东说念主应负责向磋议当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务代理公约的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管经验的生意银行开设的新疆前海联合基金料理有限公司基金认购 专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数稳当《基金法》、《运作办法》等磋议规则 后，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开 立的资产托管专户中。由基金料理东说念主在规则时辰内，遴聘具有从事证券业务经验 的司帐师事务所进行验资，出具验资讨教，出具的验资讨教应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资完成，基金托管东说念主在收到资金当 日出具阐发文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金料理东说念主按 规则办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设资产托管专户，督察基金 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金            招募贯通书（更新） 的银行进款。该账户的开设和料事理基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于闲逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的举止。   资产托管专户的料理当稳当《东说念主民币银行结算账户料理办法》、《现款料理 暂行条例》、《东说念主民币利率料理规则》、《利率料理暂行规则》、《支付结算办 法》以及银行业监督料理机构的其他规则。   （四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于闲逸开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。   （五）债券托管账户的开立和料理 国银行间同行拆借市集的往复经验，并代表基金进行往复；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，正本由基金托管东说念主督察，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事稳当法律律例规则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及关系账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助基金托管东说念主根据磋议法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立 磋议账户。该账户按磋议法则使用并料理。   （七）基金财产投资的磋议什物证券、银行进款证实书等什物证券的督察 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募贯通书（更新）   基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，属 于基金托管东说念主现实有用操纵下的什物证券在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失， 由此产生的职责应由基金托管东说念主承担。其中什物证券也可存入中央国债登记结算 有限职责公司或中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司或单据 营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的 指示办理。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构现实有用操纵或督察的证券不承担 督察职责。   （八）与基金财产磋议的紧要合同的督察   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件差别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主督察。除本公约另有规则外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金磋议的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的正本，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份正本的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个服务日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上。   五、基金净值信息揣摸和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是 指揣摸日某类基金资产净值除以该揣摸日该类基金份额总份额后的数值。基金 份额净值的揣摸保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金料理东说念主不错树立大额赎回情形下的净值精度救急调理机 制。国度另有规则的，从其规则。   基金料理东说念主应每服务日对基金资产估值。但基金料理东说念主根据法律律例或基 金合同的规则暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指引》过甚他法律、律例的规则。基金资产净值、种种基金份额净 值及种种基金份额累计净值由基金料理东说念主负责揣摸，基金托管东说念主复核。基金料理 东说念主应于每个服务日往复结果后揣摸当日的种种基金份额资产净值及种种基金份 额累计净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值揣摸结 果复核后以两边招供的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值信息 给予公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主揣摸并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主揣摸的基金净值信息。因此，本基金的司帐职责方是基金料理东说念主， 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募贯通书（更新） 就与本基金磋议的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分酌量后，仍无法达 成一致的观念，按照基金料理东说念主对基金净值信息的揣摸结果对外给予公布。法律 律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按国度最新规则估 值。   六、基金份额合手有东说念主名册的督察   基金料理东说念主和基金托管东说念主须差别妥善督察的基金份额合手有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、《基金合同》鉴识日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编 制和督察，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关系法则差别督察基金份额合手有 东说念主名册。督察方式不错领受电子或文档的容貌。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》鉴识日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；                        《基金合同》奏效日、                                 《基 金合同》鉴识日等触及到基金关键事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发诞辰后 十个服务日内提交。   基金托管东说念主以电子版容貌妥善督察基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额合手有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应校服守密义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额合手有东说念主名 册，应按磋议律例规则各自承担相应的职责。   七、争议惩处方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约磋议的一切争议，除经友好 协商不错惩处的，应提交深圳国外仲裁院根据该会其时有用的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是结尾性的并对两边均有收敛力，仲裁用度由败诉 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金          招募贯通书（更新） 方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，继续诚笃、 发愤、尽责地履行《基金合同》和托管公约规则的义务，珍爱基金份额合手有东说念主的 正当权益。   本公约受中国法律统领。   八、基金托管公约的变更、鉴识   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后 的托管公约，其内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。基金托管协 议的变更应报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管公约鉴识：   （1）《基金合同》鉴识；   （2）基金托管东说念主结果、照章被根除、歇业或有其他基金托管东说念主收受基 金资产；   （3）基金料理东说念主结果、照章被根除、歇业或有其他基金料理东说念主收受基 金料理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》规则的鉴识事项。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金             招募贯通书（更新）            第二十二部分 对基金份额合手有东说念主的服务   基金料理东说念主为基金份额合手有东说念主提供以下一系列的服务。基金料理东说念主有权根据 基金份额合手有东说念主的需要、市集状态以及基金料理东说念主服务能力的变化，增多、修改 以下服务花样或服务内容：   一、通告服务   基金料理东说念主通过短信、电子邮件、邮寄信件或电话等方式按基金份额合手有东说念主 意愿为基金份额合手有东说念主提供各项通告服务。通告服务内容包括账户往复阐发通告 （包括认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的阐发日历、阐发份额和金额 等信息）、纸质账单寄送失败通告、与基金份额合手有东说念主关系的基金料理东说念主公告及 关键信息通告等服务。此外，基金料理东说念主至少每年度通过短信、电子邮件、邮寄 信件或电话等方式为基金份额合手有东说念主主动提供其基金保多情况信息，包括基金名 称、基金代码、合手有份额等（基金份额合手有东说念主主动明确要求不提供的除外）。   二、查询与商讨服务   基金份额合手有东说念主可通过基金料理东说念主客服热线和网站等完成查询与商讨服务。 基金份额合手有东说念主可通过以上方式进行基金料理东说念主信息查询和合手有东说念主账户信息查 询。客服专员在服务时辰还可为基金份额合手有东说念主提供东说念主工查询、答疑服务。   具体查询内容：最新公告、各基金居品先容、基金料理东说念主先容等基金料理东说念主 信息；基金往复信息、风险品级、合手有份额、资产市值、基金份额净值、基金份 额累计净值、基金收益等信息。   三、贵寓索要服务   为便捷基金份额合手有东说念主持理多样直销往复手续，基金料理东说念主网站上提供直销 业务表单下载。基金份额合手有东说念主也可通过客户服务热线向客服专员索要业务表格。 另外，基金料理东说念主还可根据客户需求提供对账单、资产解说等贵寓。   四、互动举止   基金料理东说念主不错为基金份额合手有东说念主依期或不依期地举办多样互动举止，以加 强基金份额合手有东说念主与基金料理东说念主之间的互动磋议。   五、基金宽饶业务商讨   为更好地与基金份额合手有东说念主疏通，客服专员不错在服务时辰内为基金份额合手 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                   招募贯通书（更新） 有东说念主解答基金宽饶方面的疑问，提供对于基金宽饶的商讨服务。   六、投诉建议受理   如若基金份额合手有东说念主对基金料理东说念主提供的各项服务有疑问，可通过语音留言、 发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金料理东说念主薄情。基金料理东说念主将领受限期 处理、分级料理的原则，实时处理基金份额合手有东说念主的投诉建议。   七、基金料理东说念主客户服务中心磋议方式   客户服务热线：400-640-0099；0755-88697000   东说念主工坐席服务时辰：周一至周五 8:35-11:30,13:00－17:00，法定节沐日除 外。   网址：www.qhlhfund.com   客服邮箱：service@qhlhfund.com   八、如本招募贯通书存在职何您/贵机构无法清醒的内容，请磋议基金料理 东说念主客户服务热线。请确保投资前，您/贵机构仍是全面清醒了本招募贯通书。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                  招募贯通书（更新）               第二十三部分 其他应露出事项 年三季度讨教 升级珍爱的提醒 召开新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金份额合手有东说念主大会的第二次 提醒性公告 召开新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金份额合手有东说念主大会的第一次 提醒性公告 召开新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金基金份额合手有东说念主大会的公告 基金销售有限公司办理旗下基金关系销售业务的公告 年中期讨教 基金销售有限公司办理旗下基金关系销售业务的公告 年第 2 季度讨教 富基金销售有限公司办理旗下基金关系业务公告 类份额）基金居品贵寓纲要更新 类份额）基金居品贵寓纲要更新 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                  招募贯通书（更新） 升级珍爱的提醒 时更新已落后身份证件过甚他身份基本信息的公告 年一季度讨教 年年度讨教 统暂停服务的提醒 统暂停服务的提醒 升级珍爱的提醒 备珍爱的提醒 年四季度讨教 升级珍爱的提醒 身份基本信息的公告 升级珍爱的提醒 贯通书更新（2023 年第 1 号） 类份额）基金居品贵寓纲要更新（2023 年第 1 号） 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金                 招募贯通书（更新） 类份额）基金居品贵寓纲要更新（2023 年第 1 号） 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金              招募贯通书（更新）           第二十四部分 招募贯通书存放过甚查阅方式   本招募贯通书发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律律例规 定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 新疆前海联合润盈短债债券型证券投资基金           招募贯通书（更新）                 第二十五部分 备查文献