弘毅辽远中短债债券型证券投资基金     更新的招募说明书    （2024 年第 4 号）  基金治理东说念主：弘毅辽远基金治理有限公司  基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司       二〇二四年十一月 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                                                                 （2024 年第 4 号）                                                                                           更新的招募说明书                                                      目               录 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                   （2024 年第 4 号）                             更新的招募说明书                    【遑急领导】   弘毅辽远中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经2022年11月11 日中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2022】2819 号文准予召募注册。   基金治理东说念主保证招募说明书的内容真确、准确、好意思满。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和商场远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东说念主依照恪称职守、纯熟信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益和投成本金不受损失。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募说明书、基金合 同、基金家具贵府概要等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面强项本基金家具的风险收益特征，并承担基金投资中出现的万般风 险，包括：因全体政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券特殊的非系统性风险，由于基金投资者连气儿多量赎回基金产 生的流动性风险，基金治理东说念主在基金治理实施过程中产生的基金治理风险，本基 金投资范围中包括的资产维持证券等特殊投资品种投资过程中的特殊风险等等。   本基金主要投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交 易的债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场合政府债券）、资产 维持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、按时进款偏激他银 行进款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会联系规则），在往常商场环境下本基金的流动性风险适 中。但如出现证券商场的成交量发生急剧萎缩等特殊商场条件、基金发生无数赎 回以偏激他未能意想的特殊情形，可能导致基金资产变现辛勤或变现对质券资产 价钱变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行往常赎回业务、 基金弗成已毕既定的投资标的与策略等风险。   本基金不投资于股票，也不投资于可疗养债券、可交换债券。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   本基金可投资资产维持证券，资产维持证券在国内商场尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险，会受到特定原始权益东说念主破 产风险及现金流揣度风险等的影响；当本基金投资的资产维持证券信用评级发生 变化时，本基金将需要面对临时疗养持仓的风险；此外当资产维持证券联系的发 行东说念主、治理东说念主、托管东说念主等出现违纪爽约时，本基金将面对无法收取投资收益以致 损失本金的风险。   本基金属于债券型基金，其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币商场基金。   本基金接纳证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金治理东说念主选择的证 券策动机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率造谣的风险、交易结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。   投资者应充分研究自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤苦决策。基金治理东说念主提醒投资者基金投资的“买者 心仪”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。   基金治理东说念主治理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹发达的保证。   基金的过往事迹并不预示其未来发达。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者跳跃50%的除外。法 律法例或监管机构另有规则的，从其规则。   本基金自2024年1月3日起加多E类基金份额，并对基金合同和托管契约进行 修改，同期根据上述修改对招募说明书进行本次更新。本基金基金合同和托管协 议的矫正照旧履行了规则的程序，合适联系法律法例及基金合同的规则，无需召 开基金份额持有东说念主大会。修改后的基金合同和托管契约将于2024年1月3日起生 效。关联注视信息请参见基金治理东说念主于2024年1月3日发布的《弘毅辽远基金管 理有限公司对于弘毅辽远中短债债券型证券投资基金加多E类基金份额并修改 基金合同及托管契约的公告》及本公司网站最新透露的本基金的法律文献。   本次更新的招募说明书所载内容截止日为2024年11月11日，关联财务数据 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 和净值发达截止日历为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本基金托管东说念主宁 波银行股份有限公司照旧复核了本次更新的招募说明书。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                      （2024 年第 4 号）                                更新的招募说明书                    第一部分   引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作治理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》                    （以下简称“                         《销售办法》”）、                                 《公开 召募证券投资基金信息透露治理办法》                 （以下简称“                      《信息透露办法》”）、                                《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险治理规则》（以下简称“《流动性风险治理规 定》”）和其他关联法律法例以及《弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本基金治理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其真确性、准确性、好意思满性承担法律工作。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府恳求召募。本基金治理东说念主莫得托付或 授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同当事东说念主，其持有本基金基金 份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东说念主的 权利和义务，应注视查阅基金合同。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何灵验矫正和补充 债债券型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充 招募说明书》偏激更新 贵府概要》偏激更新 发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有收敛力的决定、决议、通知等 及颁布机关对其常常作念出的矫正     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其常常作念出 的矫正 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息透露治理办法》及颁布机关对其常常作念 出的矫正       《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其常常作念出的矫正                  ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 机关对其常常作念出的矫正 员会 义务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社 会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资治理办法》及联系法律法例规则，经中国证监会批准， 使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机 构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 资东说念主 额，办理基金份额的申购、赎回、疗养、转托管及按时定额投资等业务 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                       （2024 年第 4 号）                                 更新的招募说明书 国证监会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东说念主订立了基金销 售服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和 结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 治理有限公司或接受弘毅辽远基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所治理的基金份额余额偏激变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、疗养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金 份额变动及结余情况的账户 件，基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面确 认的日历 财产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跳跃 3 个月 怒放日 是由基金治理东说念主制定并常常矫正的，范例基金治理东说念主所治理的怒放式证券投资基 金登记方面的业务国法，由基金治理东说念主和投资东说念主共同治服 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 公告的规则恳求购买基金份额的行动 公告的规则恳求购买基金份额的行动 及联系公告规则的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 告规则的条件，恳求将其持有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额疗养为基 金治理东说念主治理的其他基金基金份额的行动 所持基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行 账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 数加上基金疗养中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金疗养中转 入恳求份额总和后的余额）跳跃上一怒放日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简约 收申购款偏激他资产的价值总和 额总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 购与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、资产维持证券、 因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 份额净值的方式，将基金疗养投资组合的商场冲击成老实派给施行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权 益不受毁伤并得到自制对待 报刊及《信息透露办法》规则的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管东说念主 网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介 基金份额和 E 类基金份额。万般基金份额分设不同的基金代码，分别盘算推算和公 告基金份额净值和基金份额累计净值 本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 从本类别基金资产中按 0.20%年费率计提销售服务费的基金份额类别 资产中按 0.02%年费率计提销售服务费的基金份额类别 及基金份额持有东说念主服务的用度 门账户进行处置计帐，办法在于灵验箝制并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金              （2024 年第 4 号）                        更新的招募说明书 事件 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                       （2024 年第 4 号）                                 更新的招募说明书                  第三部分       基金治理东说念主     一、基金治理东说念主简况     称号：弘毅辽远基金治理有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     诞生时辰： 2018 年 1 月 31 日     批准诞欲望关： 中国证监会     批准诞生文号： 证监许可【2017】2439 号     组织神色：有限工作公司     议论东说念主： 崔书琴     议论电话： 021-53682888     注册成本：东说念主民币 3.5 亿元     股东称号偏激出资比例： 弘毅投资（北京）有限公司持股 100%     二、主要东说念主员情况     赵令欢先生，董事长，好意思国北伊利诺依州大学电子工程和物理学双硕士，好意思 国西北大学凯洛格商学院工商治理硕士。赵令欢先生现任弘毅投资董事长。弘毅 投资于 2003 年景立，在赵令欢先生的带领下，已成长为中国有影响力的投资管 理集团。此外，赵令欢先生还担任中国证券投资基金业协会副会长兼私募股权及 并购基金专科委员会主席、中国发展研究基金会理事、合营香港基金会理事、中 好意思交流基金会理事、前海盘考委员会委员等社会职务。     黄薇薇女士，董事，南京大学及密苏里大学圣路易斯分校 MBA。2015 年起 加入弘毅辽远基金治理有限公司筹备组，负责公司中后台筹建工作，现任弘毅远 方基金治理有限公司总司理。在此之前，黄薇薇女士曾任南京恒生房地产公司副 总司理、南京金鹰集团及金鹰企业治理（中国）有限公司财务总监。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                     （2024 年第 4 号）                               更新的招募说明书   曹永刚先生，董事，中欧海外工商治理学院 EMBA，荷兰鹿特丹大学海外法 及世界贸易组织国法专科硕士，北京大学海外法专科硕士。曹永刚先生现任弘毅 投资总裁。他在弘毅投资任职期间，参与多项遑急投资，包括石药集团、先声药 业、龙浩以及林洋新动力等，咫尺全面负责弘毅投资治理，鼓吹投资治理集团模 式的搭建和接续优化。   谢获宝先生，孤苦董事，武汉大学政事经济学博士。现任武汉大学经济与管 理学院司帐系诠释、博士生导师。   沈福俊先生，孤苦董事，华东政法学院法律专科毕业、在职硕士。现任华东 政法大学诠释、博士生导师。   杨淑娥女士，孤苦董事，东北财经大学投资学硕士。现任上海对外经贸大学 诠释。曾任西安交通大学财务学系主任、诠释、博士生导师。   竺筠女士，监事，同济大学 EMBA，现任弘毅辽远基金治理有限公司东说念主力行 政部总司理，2018 年 3 月加入弘毅辽远基金治理有限公司。在此之前，竺筠女 士曾任诺德基金治理有限公司笼统治理部负责东说念主，圆信永丰基金治理有限公司综 合治理部总监，泰信基金治理有限公司笼统治理部副总监兼东说念主力资源负责东说念主等职 务。   黄薇薇女士，总司理，简历同上。   郁双爽先生，督察长，华东政法大学海外法学硕士，2015 年 11 月加入弘毅 辽远基金治理有限公司筹备组，先后任风控合规部司理、高档司理（主理工作）、 业务拓展部负责东说念主、风控合规部负责东说念主。在此之前，郁双爽先生曾在长信基金管 理有限工作公司监察稽核部任职。   章劲先生，副总司理兼首席投资官，上海大学信息学学士，2022 年 2 月加 入弘毅辽远基金治理有限公司，自 2022 年 7 月 8 日起担任弘毅辽远国企转型升 级羼杂型发起式证券投资基金基金司理，自 2023 年 10 月 17 日起担任弘毅辽远 铺张升级羼杂型发起式证券投资基金基金司理，2023 年 6 月 2 日至 2024 年 7 月 25 日曾任弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金司理。在此之前，章劲先 生曾任上海银行资金营运中心自营业务科司理，中原基金治理有限公司基金司理， 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                          （2024 年第 4 号）                                    更新的招募说明书 华泰资产治理公司证券投资职业部固定收益投资部总司理、证券投资总监、投资 治理部总司理，华泰保兴基金治理有限公司副总司理兼首席投资官等职务。   丁旺先生，总司理助理兼首席信息官，上海大学盘算推算机软件与表面硕士， 球基金治理有限公司信息时间司理，祥瑞罗素投资治理（上海）有限公司运营部 负责东说念主，华宸未来基金治理有限公司信息时间部总监，蜂巢基金治理有限公司首 席信息官兼运营治理部总监等职务。   郭常红女士，财务负责东说念主，南京审计大学（原南京审计学院）司帐学学士， 高档经济师，2020 年 12 月加入弘毅辽远基金治理有限公司。在此之前，郭常红 女士曾任中原银行南京分行联系支行对公结算业务司帐，爱建证券有限工作公司 财务部司理助理，中欧基金治理有限公司财务总监助理，上海凯石益正资产治理 有限公司财务总监，凯石基金治理有限公司财务部总监等职务。   伍银女士，上海财经大学金融硕士，2023 年 8 月加入弘毅辽远基金治理有 限公司，自 2023 年 9 月 6 日起担任弘毅辽远久盈羼杂型证券投资基金基金司理， 并自 2023 年 9 月 6 日起担任本基金基金司理。在此之前，伍银女士曾任永诚财 产保障股份有限公司固定收益研究员、永诚保障资产治理有限公司固定收益投资 司理。   本基金基金合同于 2023 年 5 月 23 日顺利，历任基金司理如下：    基金司理姓名                   治理本基金时辰       葛亮           2023 年 5 月 23 日至 2023 年 7 月 12 日       章劲           2023 年 6 月 2 日至 2024 年 7 月 25 日   章劲先生，简历同上。   黄薇薇女士，简历同上。   马佳先生，华东理工大学数学与应用数学学士。2018 年 7 月加入弘毅辽远 基金治理有限公司，现任弘毅辽远基金治理有限公司金融工程部总司理，自 2022 年 9 月 6 日起担任弘毅辽远国证民企最初 100 交易型怒放式指数证券投资基金 基金司理，并自 2023 年 6 月 2 日起担任弘毅辽远久盈羼杂型证券投资基金基金 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 司理。在此之前，马佳先生曾任上海海烟物流发展有限公司财务部财务分析员、 德勤华永司帐师事务所企业风险治理服务部司理、太平洋资产治理有限工作公司 合规与风险治理部董事。 年 11 月【】日，期后变动（如有）敬请关爱基金治理东说念主发布的联系公告。   三、基金治理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法例的规则，基金治理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分派收益； 其他法律行动；   四、基金治理东说念主和基金司理的承诺 金合同和中国证监会的关联规则，建立健全里面控制轨制，采取灵验设施，谢却 违犯现行灵验的关联法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关联规则的 行动发生。 关联法律法例，建立健全的里面控制轨制，采取灵验设施，谢却下列行动发生： 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其治理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）久了因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事联系的交易行动；   （7）冒昧职守，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规则抑制的其他行动。 国度关联法律、法例及行业范例，纯熟信用、勤勉尽责。   （1）依照关联法律、行政法例和基金合同的规则，本着严慎勤勉的原则为 基金份额持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违犯现行灵验的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联规则， 久了在职职期间细察的关联证券、基金的交易隐秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事联系的交 易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东说念主利益的证券交易偏激他行动。   五、基金治理东说念主的里面控制轨制   基金治理东说念主高度趣味里面风险控制，建立了完善的风险治理体系和控制体 系，从轨制上保障本基金的范例运作。   基金治理东说念主里面控制的总体标的是建立一个决策科学、营运范例、治理高效、 稳健发展的策动机制，使公司约略范例、接续、健康的发展。包括以下标的：   （1）保证公司策动运作严格治服国度关联法律法例和行业监管国法，自愿 形成称职策动、范例运作的策动想想和策动理念。   （2）驻扎和化解策动风险，提高策动治理效益，确保策动业务的稳健运行 和受托资产的安全好意思满，已毕公司的接续、舒服、健康发展。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （3）确保基金、公司财务和其它信息真确、准确、好意思满、实时。   （1）基金治理东说念主完善里面控制机制遵从以下原则： 员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个要领。 内控轨制的灵验实施。 产、自有资产、其它资产的运作分离。 济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   （2）基金治理东说念主制定里面控制轨制遵从以下原则： 度上的空缺或障碍。 策略、策动方针、策动理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   基金治理东说念主里面控制运行体系包括决策、实施、监督三个体系。   决策体系由董事会、总司理、投资决策委员会组成，对公司治理、基金运作 等要紧事项进行集体决策，遵从科学决策程序，幸免权力过于集合，出现风险。   实施体系是在总司理的带领下，由公司各职能部门组成，承担着公司开展基 金业务的日常投资运作行动和具体治理工作，雅致实施里面控制策略，并采取具 体设施落实里面控制。   监督体系包括督察长、风控合规部、风险控制委员会、监事，负责确保公司 治理、基金运作、职工行动合适关联法律法例和公司各项规章轨制。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   基金治理东说念主制定了合理、完备、灵验并易于实施的里面控制轨制体系。轨制 体系由公司轨则与公司里面控制大纲，公司基本治理轨制，部门业务规章及操作 历程、手册等不同头绪的部分组成。基金治理东说念主趣味对轨制的接续考验，联结业 务的发展、法例及监管环境的变化以及风险控制的要求，不断疑望和升迁轨制的 完备性、灵验性。   基金治理东说念主建立了各项完善的里面控制设施：   （1）建立内控结构，完善内控轨制：建立、健全了行之灵验的内控轨制， 确 保各项业务行动都有安妥的授权和明确的单干，确保监察稽核及合规治理的孤苦 性、泰斗性；   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立了明确的岗亭分离轨制， 作念到研究、投资决策分开，基金交易集合，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上造谣和驻扎风险；   （3）建立、健全岗亭工作制：建立、健全了岗亭工作制，使每位职工都明 确我方的任务、职责，实时上报各自工作界限中发现的风险隐患，以驻扎和化解 风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、草率、论说和监控、体系评价程序：建 立了风险评估机制，使用得当的程序和方法，阐发和评估公司策动治理和基金运 作中的风险；建立从下到上的风险论说程序，对风险隐患进行层层申诉，使各个 头绪的东说念主员实时掌抓风险景况，从而以最快速率作念出决策，减少风险变成的损失；   （5）建立灵验的里面监控系统：建立了饱和、灵验的里面监控系统，如投 资监控系统，对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）提供饱和的培训：制定了好意思满的培训筹备，为通盘职工提供饱和和适 当的培训，不断提高职工教授和职业技能，驻扎和化解风险。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                     （2024 年第 4 号）                               更新的招募说明书                第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   称号：宁波银行股份有限公司（简称“宁波银行”）   住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   成立时辰：1997 年 4 月 10 日   批准诞欲望关和批准诞生文号：中国银监会，银监复200764 号   组织神色：股份有限公司   注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：接续策动   基金托管经历批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门议论东说念主：王海燕   电话：0574-89103171   扫尾 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东说念主， 通盘职工拥 有大学本科以上学历。   四肢中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年得回证券投资基金资 产托管的经历以来，剿袭“纯熟信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险 治理和里面控制体系、范例的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东说念主职责，为境表里重大投资者、金融资产治理机构和企业客户提 供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的商场形象和影响力。建立了国内托 管银行中丰富和老成的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、ＱＤＩＩ资 产、股权投资基金、证券公司说合资产治理筹备、证券公司定向资产治理筹备、 基金公司特定客户资产治理等门类皆全的托管家具体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险治理等升值服务，不错为万般客户提供个性化的托管服务。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                   （2024 年第 4 号）                             更新的招募说明书   扫尾 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金 托管限度 2547.58 亿元。   二、基金托管东说念主的职责   基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳程序的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系技 术系统，对基金施行投资是否合适基金合同对于证券采纳程序的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及基金合同的 约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金治理东说念主基金投资抑制行动和关联交易 进行监督。根据法律法例关联基金从事关联交易的规则，基金治理东说念主和基金托管 东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他要紧犀利关系的 公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金治理东说念主和基金托管东说念主有工作确保关 联交易名单的真确性、准确性、好意思满性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及基金合同的约定，对基金治理东说念主参与 银行间债券商场进行监督。基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供 合适法律法例及行业程序的、经把稳采纳的、本基金适用的银行间债券商场交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金治理东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券商场采纳交易敌手。基金托管东说念主监督基金治理东说念主 是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。   三、托管业务的里面控制轨制   强化里面治理，保障国度的金融方针政策及联系法律法例贯彻实施，保证自 觉合规照章策动，形成一个运作范例化、治理科学化、监控轨制化的内控体系， 保障业务往常运行，珍视基金份额持有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部 里面确立专诚审计内控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直带领下， 依照关联法律规章，对业务的运行孤苦驾驭稽核监察权益。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   （1）正当性原则：必须合适国度及监管部门的法律法例和各项轨制并链接 于托管业务策动治理行动的恒久。   （2）好意思满性原则：一切业务、治理行动的发生都必须有相应的范例程序和 监督制约；监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作要领，遮掩到基金 托管部通盘的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则：托管业务策动行动必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立联系的规 章轨制。   （4）审慎性原则：必须已毕驻扎风险、审慎策动，保证基金财产的安全与 好意思满。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行策动治理的发展变 化进行当令矫正；必须保证轨制的全面落实实施，不得有任何空间、时限及东说念主员 的例外。   （6）孤苦性原则：诞生专诚履行基金托管东说念主职责的治理部门；平直的操作 东说念主员和控制东说念主员必须相对孤苦、安妥分开；基金托管部里面确立孤苦的负责审计 内控部门专责内控轨制的检查。   四、基金托管东说念主对基金治理东说念主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》偏激配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用 “基金投资监督系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同规则， 对基金治理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督论说，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金计帐和核算服务要领中，对基金治理东说念主发送的投资指示、基金治理东说念主对各 基金用度的索求与开支情况进行检查监督。   （1）每工作日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制计划 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金治理东说念主发出版面通知，与 基金治理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时论说中国证监会。   （2）收到基金治理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及交易敌手等内容进行正当合规性监督。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   （3）根据基金投资运作监督情况，按时编写基金投资运作监督论说，对各 基金投资运作的正当合规性、投资孤苦性和作风权贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通逾期间或非时间技能发现基金涉嫌违纪交易，电话或书面要求基金 治理东说念主进行解释或举证，并实时论说中国证监会。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书                  第五部分       联系服务机构     一、基金份额发售机构     本基金直销机构为基金治理东说念主直销中心及本公司的网上直销交易平台。     称号：弘毅辽远基金治理有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     电话： 021-53682888     传真： 021-53682755     议论东说念主： 崔书琴     客户服务电话： 4009208800（寰宇免资料话费）     网址： www.honyfunds.com     个东说念主投资者不错通过本公司网上直销交易平台办理开户及本基金认购、申购、 赎回等业务，具体交易业务国法请参阅本公司网站。     （1）广发证券股份有限公司     住所：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室     办公地址：广州市河汉区河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼     法定代表东说念主：林传辉     议论东说念主：任嘉鹏     客户服务电话：020-95575     网址：www.gf.com.cn     （2）海通证券股份有限公司     住所：上海市广东路 689 号     办公地址：上海市广东路 689 号 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                     （2024 年第 4 号）                               更新的招募说明书   法定代表东说念主：周杰   议论东说念主：徐步夷   客户服务电话：95553   网址：www.htsec.com   （3）中信证券股份有限公司    住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   法定代表东说念主：张佑君   议论东说念主：杜杰   客户服务电话：95548   网址：www.cs.ecitic.com   （4）中信证券华南股份有限公司   住所：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室   办公地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室   法定代表东说念主：陈可可   议论东说念主：胡兴良   客户服务电话：95548   网址：www.gzs.com.cn   （5）中信证券山东股份有限公司   住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法定代表东说念主： 肖海峰   议论东说念主：孙秋月   客户服务电话：95548   网址：sd.citics.com   （6）中信期货有限公司   住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   法定代表东说念主：窦长宏 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                       （2024 年第 4 号）                                 更新的招募说明书   议论东说念主：梁好意思娜   客户服务电话：95548   网站：www.citicsf.com   （7）珠海盈米基金销售有限公司   住所：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区琶洲通衢东 1 号保利海外广场南塔 1201-1203   室   法定代表东说念主：肖雯   议论东说念主：王宇昕   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （8）上海基煜基金销售有限公司   住所：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法定代表东说念主：王翔   议论东说念主：王文娟   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （9）蚂蚁(杭州）基金销售有限公司   住所：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599   室   法定代表东说念主：王珺   议论东说念主：韩爱彬   客户服务电话：4000-766-123   网址：www.fund123.cn   （10）江苏汇林保大基金销售有限公司   住所：南京市高淳区经济拓荒区古檀通衢 47 号   办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室   法定代表东说念主：吴言林   议论东说念主：张竞妍 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                         （2024 年第 4 号）                                   更新的招募说明书   客户服务电话：400-810-5599   网址：www.huilinbd.com   （11）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东说念主：其实   议论东说念主：周杨紫荆   客户服务电话：95021、400-1818-188   网址：www.1234567.com.cn   （12）上海好买基金销售有限公司   住所：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯海外大厦 903-906 室   法定代表东说念主：陶怡   议论东说念主：鲁育铮   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.howbuy.com   （13）浙江同花顺基金销售有限公司   住所：杭州市文二西路 1 号 903 室   办公地址：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室   法定代表东说念主：吴强   议论东说念主：肖宏旭   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.cn   （14）上海证券有限工作公司   住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   法定代表东说念主：李海超   议论东说念主：邵珍珍   客户服务电话：4008-918-918   网址：https://www.shzq.com/   （15）上海万得基金销售有限公司 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                               （2024 年第 4 号）                                         更新的招募说明书     住所：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座     办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼     法定代表东说念主：简梦雯     议论东说念主：马烨莹     客户服务电话：400-821-0203     网址：http://www.windmoney.com.cn/     （16）上海利得基金销售有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层     法定代表东说念主：李兴春     议论东说念主：张仕钰     客户服务电话：4000325885     网址：http://www.leadfund.com.cn     （17）北京汇成基金销售有限公司     住所： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2     办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层     法定代表东说念主：王伟刚     议论东说念主：段宇航     客户服务电话：400-619-9059     网址：https://www.hcfunds.com/     （18）上海联泰基金销售有限公司     住所：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室     办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层     法定代表东说念主：尹彬彬     议论东说念主：陈东     客户服务电话：400-118-1188     网址：https://lt.toutou.com.cn/     （19）东方钞票证券股份有限公司     住所： 西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                             （2024 年第 4 号）                                       更新的招募说明书    办公地址： 上海市徐汇区东湖路 7 号 9 幢（上海分公司）    法定代表东说念主：戴彦    议论东说念主：杨安珂    客户服务电话：95357    网址：http://www.xzsec.com/    （20）京东肯特瑞基金销售有限公司    住所：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址： 北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    法定代表东说念主：邹保威    议论东说念主：李丹    客户服务电话：400-098-8511    网址：https://kenterui.jd.com/    （23）中国中金钞票证券股份有限公司    住所： 深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登第 04 层    法定代表东说念主：高涛    议论东说念主：陈梓基    客户服务电话：95532    网站：www.ciccwm.com    （22）上海中正达广基金销售有限公司    住所：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号东航滨江中心 1 号楼 1203-1204    法定代表东说念主：黄欣    议论东说念主：吴少文    客户服务电话：400-6767-523    网址：https://www.zzwealth.cn/    （23）星河期货有限公司 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                            （2024 年第 4 号）                                      更新的招募说明书    住所：北京市向阳区开国门外大街 8 号楼 31 层 2702 单元 31012 室、33 层 2902 单元 33010 室    办公地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 28 层 2803、2804、    法定代表东说念主：王东    议论东说念主：符伟鸣    客户服务电话：400-886-7799    网址：http://www.yhqh.com.cn/    （24）上海攀赢基金销售有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（口头楼层， 施行楼层 6 层）03 室    办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室    法定代表东说念主：郑新林    议论东说念主：邓琦    客户服务电话：021-68889082    网址：http://www.pytz.cn    （25）华泰期货有限公司    住所：广州市南沙区横沥镇明珠三街 1 号 10 层整层    办公地址：上海市陆家嘴金控广场 1 座 30 层    法定代表东说念主：胡智    议论东说念主：宋昌    客户服务电话：4006280888    网址：https://www.htfc.com/ 基金治理东说念主可根据关联法律法例的要求，采纳合适要求的机构销售本基金，并在 基金治理东说念主网站公示。    二、登记机构    称号：弘毅辽远基金治理有限公司    住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     电话：021-53682888     传真：021-53682755     议论东说念主：黄怿俊     三、出具法律观点书的讼师事务所     称号： 上海市通力讼师事务所     住所： 上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东说念主： 韩炯     电话：021-31358666     传真：021-31358600     承办讼师：安冬、陈颖华     议论东说念主：陈颖华     四、审计基金财产的司帐师事务所     称号：容诚司帐师事务所（特殊世俗合伙）     住所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26     办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至     实施事务合伙东说念主：肖厚发、刘维     电话：010-66001391     传真：010-66001391     承办注册司帐师：周祎、季莎莎     议论东说念主：季莎莎 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书               第六部分      基金的召募   本基金由基金治理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》等关联法律 法例以及基金合同的规则，经中国证监会证监许可【2022】2819 号文准予召募 注册。   本基金为契约型怒放式债券型证券投资基金。   基金的存续期间为不按时。   本基金召募期间基金份额净值为 1.00 元，按启动面值发售。   本基金自 2023 年 5 月 10 日起至 2023 年 5 月 19 日止进行公拓荒售，本基 金召募期共召募 244,998,256.66 份基金份额，灵验认购户数为 876 户。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                   （2024 年第 4 号）                             更新的招募说明书              第七部分   基金合同的顺利   据关联规则，本基金知足基金合同顺利条件，基金合同已于 2023 年 5 月 23 日谨慎顺利。自基金合同顺利之日起，本基金治理东说念主谨慎出手治理本基金。   本基金的《基金合同》顺利后，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目 发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在按时报 告中给予透露。连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金治理东说念主应当在 10 个工 作日内向中国证监会论说并提议贬责决策，贬责决策包括接续运作、疗养运作方 式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大 会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规则时，从其规则。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                       （2024 年第 4 号）                                 更新的招募说明书              第八部分      基金份额的申购与赎回     一、申购和赎回场所     投资东说念主可通过下述销售机构按照规则的方式进行申购或赎回：     本基金直销机构为基金治理东说念主。     称号：弘毅辽远基金治理有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     法定代表东说念主：黄薇薇     电话：021-53682888     传真：021-53682755     议论东说念主：崔书琴     客户服务电话：4009208800（寰宇免资料话费）     网址：www.honyfunds.com     投资东说念主可通过本公司直销中心办理开户、本基金的申购和赎回等业务。个东说念主 投资者不错通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎回和按时 定额投资等业务，具体交易业务国法请参阅本公司网站。     本基金其他销售机构参见本招募说明书“第五部分 联系服务机构”章节，或 拨打本公司客户服务电话进行盘考。     投资东说念主应当在上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所办理基金申 购或赎回，或按上述销售机构提供的其他方式进行申购或赎回。本基金治理东说念主可 根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金治理东说念主网站公示。     若基金治理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交易方式，投资 东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金治理东说念主或联系销售机构另 行公示。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时辰，但基金治理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时辰变更或其 他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的疗养，但 应在实施日前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   基金治理东说念主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月出手办理申购，具体业务办 理时辰在申购出手公告中规则。   基金治理东说念主自基金合同顺利之日起不跳跃 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回出手公告中规则。   在细目申购出手与赎回出手时辰后，基金治理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时辰。   基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者疗养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或疗养 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行盘算推算； 序赎回，在对该投资东说念主在该销售机构认购/申购的基金份额进行处理时，认购/申 购阐发日历在先的基金份额先赎回，认购/申购阐发日历在后的基金份额后赎回， 以细目被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行疗养。基金治理东说念主 必须在新国法出手实施前依照《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   四、申购与赎回的程序   投资东说念主必须根据销售机构规则的程序，在怒放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的恳求。投资东说念主在提交申购恳求时须按销售机构规则的方式备足申购 资金，投资东说念主在提交赎回恳求时须持有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、 赎回恳求不成立。   投资东说念主办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 国法等在治服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为 准。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主按时全额托付申购 款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购顺利。若申购资金在规则的时 间内未全额到账则申购不成立，申购款项本金将反璧投资东说念主账户，基金治理东说念主、 基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。   基金份额持有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。   基金份额持有东说念主赎回恳求顺利后，基金治理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联要求处理。   遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金治理东说念主及基金托管东说念主所能控制的要素影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形撤消后的下一个工作日划出。   基金治理东说念主应以交易时辰扫尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日四肢申购 或赎回恳求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内 对该交易的灵验性进行阐发。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括 该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方式查询恳求的阐发情况。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的 阐发情况，投资者应实时查询并妥善驾驭正当权利。   登记机构不错在法律法例和基金合同允许的范围内根据联系业务国法对上 述业务办理时辰进行疗养。基金治理东说念主将在疗养实施前依照《信息透露办法》的 关联规则在规则媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费），上述申购最低金额可 由基金治理东说念主酌情疗养。基金治理东说念主网上直销交易平台和其他销售机构接受申购 恳求的最低金额为单笔 10 元（含申购费），如果销售机构业务国法规则的最低 单笔申购金额高于 10 元（含申购费），以该销售机构的规则为准。   单一投资者持有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 50%(在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外)。法律法例、 中国证监会另有规则的除外。除上述限制外，基金治理东说念主对单个投资东说念主累计持有 的基金份额、单日申购金额等暂不设上限，如有疗养，具体规则请参见招募说明 书更新或联系公告。 受最低申购金额的限制，且不收取相应的申购用度。 机构业务国法规则的最低单笔赎回份额高于 1 份，以该销售机构的规则为准。 若当日该账户同期有基金份额减少类业务（如赎回、疗养转出等）被阐发，则基 金治理东说念主有权将投资者在该账户保留的本基金份额一次性全部赎回。 基金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金治理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述设施对基金限度给予控 制。具体见基金治理东说念主联系公告。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                       （2024 年第 4 号）                                 更新的招募说明书 份额和最低基金份额保留余额的数目限制。基金治理东说念主必须在疗养实施前依照 《信息透露办法》的关联规则在规则媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 列入基金财产，主要用于本基金的商场推论、销售、登记等各项用度。投资者可 屡次申购，申购用度按每笔申购恳求单独盘算推算。 回基金份额时收取。赎回用度按相应的比例归入基金财产，未归入基金财产的部 分用于支付登记费和其他必要的手续费。   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度； C 类基金份额和 E 类基金份 额不收取申购费。本基金对通过基金治理东说念主直销中心申购的待业金客户与除此之 外的其他投资者实施诀别的申购费率。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下：  申购金额（M，含申购费）       待业金客户申购费率     其他投资者申购费率       M      M≥500 万元       每笔 100 元        每笔 1000 元   本基金万般基金份额的赎回费率按基金份额持有东说念主理有该部分基金份额的 时辰分段设定。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额适用疏通的赎回费率，具体赎回费率 如下：    持有期限（N）           赎回费率          归入基金资产比例       N      N≥7 天            0                  --   本基金 E 类基金份额的赎回费率如下： 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书    持有期限（N）         赎回费率         归入基金资产比例      N    N≥60 天            0              -- 式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的关联规则 在规则媒介上公告。 有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销筹备，按时或 不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，基金治理东说念主不错按中国证监 会要求履行必要的手续后，对基金投资者安妥疗养基金申购费率、赎回费率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵从联系法律法例以及 监管部门、自律国法的规则。   七、申购份额与赎回金额的盘算推算   本基金分为 A 类、C 类和 E 类基金份额，万般基金份额单独确立基金代码， 分别盘算推算和公告基金份额净值。基金的申购金额包括申购用度（如有）和净申购 金额。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   具体的盘算推算方法如下：   （1）申购本基金 A 类基金份额时：   申购费率适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购费率适用固定金额时： 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                 （2024 年第 4 号）                                           更新的招募说明书   申购用度 = 固定金额   净申购金额 = 申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资者（非直销中心的待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基 金份额，申购费率为 0.40%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的 A 类基金份额为：   申购金额 = 50,000.00 元   净申购金额 = 50,000.00 / (1+0.40%) = 49,800.80 元   申购用度 = 50,000.00–49,800.80=199.20 元   申购份额 = 49,800.80 / 1.0520=47,339.16 份   即：投资者（非直销中心的待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应的申购费率为 0.40%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元， 则其可得到 47,339.16 份 A 类基金份额。   （2）申购本基金 C 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购 C 类基金份额为：   净申购金额=50,000.00 元   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52   即：投资者投资 5 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   （3）申购本基金 E 类基金份额时：   净申购金额 = 申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购 E 类基金份额为：   净申购金额=50,000.00 元   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                 （2024 年第 4 号）                                           更新的招募说明书   即：投资者投资 5 万元申购本基金 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金 份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 E 类基金份额。   赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。盘算推算公式：   赎回总金额 = 赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶而辰为 5 天，对应的 赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10,000.00 × 1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 1.50% = 157.80 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 157.80=10,362.20 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持偶而辰为 5 天，对应的赎 回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的 净赎回金额为 10,362.20 元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持偶而辰为 90 天，对应的 赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净 赎回金额为：   赎回金额 = 10,000.00×1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 0 = 0 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 0=10,520.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持偶而辰为 90 天，假定赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,520.00 元。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持偶而辰为 30 天，对应的 赎回费率为 0.80%，假定赎回当日 E 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为： 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                 （2024 年第 4 号）                                           更新的招募说明书   赎回金额 = 10,000.00×1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 0.80% = 84.16 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 84.16 = 10,435.84 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 E 类基金份额，持偶而辰为 30 天，假定赎回 当日 E 类基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,435.84 元。   T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值总额/T 日刊行在外的该类基 金份额总和   本基金分为 A 类、C 类和 E 类基金份额，万般基金份额单独确立基金代码， 分别盘算推算和公告基金份额净值。本基金万般基金份额净值的盘算推算，均保留到少量 点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日万般基金份额的基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行安妥程序，不错安妥蔓延盘算推算或公告。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 接受投资东说念主的申购恳求。 投资东说念主的申购恳求。 产净值或无法进行交易。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 记机构的异常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统或 基金司帐系统无法往常运行。 可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相躲闪 个投资者单日或单笔申购金额上限的，或使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出 基金治理东说念主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金治理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金治理东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况撤消时，基金治理东说念主应实时规复申购业务 的办理。   九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 产净值或无法进行交易。 治理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回恳求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金治理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金治理东说念主决定暂停赎回或延 缓支付赎回款项时，基金治理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求， 基金治理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求 量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 先采纳将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况撤消时，基金治理 东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 疗养中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金疗养中转入恳求份额 总和后的余额)跳跃前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按往常赎回程序实施。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有辛勤或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个怒放日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一怒放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础盘算推算赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确采纳， 投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   （3）如果发生无数赎回，且单个怒放日内单个基金份额持有东说念主恳求赎回的 基金份额占上一怒放日基金总份额的比例跳跃 10%时，本基金治理东说念主不错对该 单个基金份额持有东说念主跳跃 10%比例的赎回恳求实施缓期办理赎回恳求。对该单 个基金份额持有东说念主不跳跃 10%比例的赎回恳求，与当日其他赎回恳求全部，按 上述（1）、（2）方式处理。如下一怒放日该单个基金份额持有东说念主剩余未赎回部 分仍旧超出前述比例约定的，连续按前述国法处理，直至该单个基金份额持有东说念主 单个怒放日内恳求赎回的基金份额占上一怒放日基金总份额的比例低于 10%， 但如该持有东说念主在提交赎回恳求时，对于未能赎回的部分采纳取消赎回，则其当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；照旧接受的赎回恳求不错降速支付 赎回款项，但不得跳跃 20 个工作日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并缓期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 办法》的关联规则，不迟于从头怒放日，在规则媒介上刊登基金从头怒放申购或 赎回公告，并公布最近一个怒放日万般基金份额的基金份额净值。   十二、基金疗养   基金治理东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的规则，决定开办本基金与 基金治理东说念主治理的其他基金之间的疗养业务，基金疗养不错收取一定的疗养费， 联系国法由基金治理东说念主届时根据联系法律法例及基金合同的规则制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与联系机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东说念主在对基金份额持有东说念主利益 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 无本质性不利影响的前提下，在履行安妥程序后可受理基金份额持有东说念主通过中国 证监会认同的交易场所或者交易方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东说念主应根据基金治理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、合适法律法例的其它非交易过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主厌世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；   捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制实施，是指司法机构依据顺利司法文告将基金份额持有东说念主理有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件 的非交易过户恳求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的程序收 费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的程序收取转托管费。   十六、按时定额投资筹备   基金治理东说念主不错为投资东说念主办理按时定额投资筹备，具体国法由基金治理东说念主另 行规则。投资东说念主在办理按时定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金治理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所规则的按时定 额投资筹备最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 与支付。法律法例或监管部门另有规则的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或联系公告。   十九、其他业务   如联系法律法例允许基金治理东说念主办理其他基金业务，基金治理东说念主在对基金份 额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，在履行安妥程序后将制定和实施相应 的业务国法。   二十、基金治理东说念主可在不违犯联系法律法例、不合基金份额持有东说念主利益产生 不利影响的前提下，根据具体情况经与基金托管东说念主协商一致后对上述申购和赎回 的安排进行补充和疗养并提前公告。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书               第九部分   基金的投资   一、投资标的   本基金主要通过要点投资中短期债券，在严格控制风险和保持较高流动性的 基础上，尽力得回突出事迹相比基准的投资禀报。   二、投资范围   本基金主要投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交 易的债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场合政府债券）、资产 维持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、按时进款偏激他银 行进款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会联系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可疗养债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行安妥 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券 的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例臆想不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款。   本基金所投资的中短期债券是指剩余期限不跳跃 3 年（含）的债券资产，主 要包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资 券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场合政府债券。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履 行安妥程序后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金充分阐述基金治理东说念主的投资研究上风，通过对宏不雅经济基本面（包括 经济运行周期、财政及货币政策、产业政策）、流动性水平（包括资金面供求情 况、证券商场估值水平）的深入研究分析以及商场厚谊的合理判断，精采追踪债 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 券商场、货币商场的预期风险和收益，并据此对本基金资产在债券、现金之间的 投资比例进行动态疗养，谋求基金资产的持久稳健升值。   本基金主要投资于中短期债券，将密切关爱国表里宏不雅经济走势与我国财政、 货币政策动向，揣度未来利率变动走势，从上至下地细目投资组合久期，并联结 信用分析等从下到上的个券采纳方法构建债券投资组合。   本基金的债券投资策略主要包括：   基于对宏不雅经济环境的深入研究，预期未来商场利率的变化趋势，联结基金 未来现金流的分析，细目投资组合平均剩余期限。如果揣度未来利率将高潮，则 不错通过裁汰组合平均剩余期限的办法例避利率风险，相背，如果揣度未来利率 着落，则延长组合平均剩余期限，赚取利率着落带来的逾额禀报。   通过相比债券的内在价值和商场价钱而作念出投资决策。当内在价值高于商场 价钱时，买入债券；当内在价值低于商场价钱时，卖出债券。   基于不同债券商场板块间的利差，在组合均分派资产的方法。收益率利差包 括信用利差、可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差等发达神色。信用利差 存在于不同债券商场，如国债和企业债利差、国债与金融债利差、金融债和企业 债利差等；可提前赎回和不可提前赎回证券之间的利差形成的原因是基于利率预 期的变动。   为加强对投资组合的治理，在卖出组合中部分债券的同期买入同样债券。该 策略不错用来达到提高组合静态收益率、组合流动性及躲闪信用风险等办法。   根据宏不雅经济运行周期阶段，分析债券刊行东说念主所处行业发展远景、发展景况、 商场所位、财务景况、治理水善良债务水对等要素，评价债券刊行东说念主的信用风险， 并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，细目债券的信用风险。   本基金所指的信用债是指除国债、央行单子和政策性金融债之外的非国度信 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 用的固定收益类金融器具，包括但不限于金融债券（不包含政策性金融债）、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、资产支 持证券等。   本基金所投信用债的信用评级应为 AAA 级（评级机构不含中债资信），不投 资于 AA+级（含）及以下的信用债。   上述信用评级为债项评级，本基金投资的信用债若无债项评级的，参照主体 信用评级。本基金持有信用债期间，如果其信用评级着落不再合适前述程序，应 在评级论说发布之日起 3 个月内疗养至合适约定。本基金对信用债评级的认定参 照基金治理东说念主选择的评级机构出具的债券信用评级。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资于其他金融家具，基金治理东说念主可根 据法律法例及监管机构的规则及本基金的投资标的，制定与本基金相适合的投资 策略、比例限制、信息透露方式等。   四、投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例臆想 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限 为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、基金限度变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不 合适该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 保持一致；   （6）本基金基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券限度的 10%；   （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支 持证券，不得跳跃其万般资产维持证券臆想限度的 10%；   （11）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （12）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该 证券的 10%，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条 款规则的比例限制；   （13）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （4）、             （5）项除外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限度变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规则投资比 例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情 形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行安妥程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的规则为准。   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则抑制的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述抑制性规则，如适用于本基金， 基金治理东说念主在履行安妥程序后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则 为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、施行 控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱实施。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予透露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限制或以变更后的规则实施。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：中债笼统钞票（1-3 年）指数收益率×90%+一 年期按时进款利率（税后）×10%。   中债笼统钞票（1-3 年）指数对中短期债券价钱变动趋势有较强的代表性， 能较为科学、合理的评价本基金的事迹发达。本基金为债券型证券投资基金，重 点投资于中短债，是以本基金中式中债笼统钞票（1-3 年）指数收益率四肢事迹 相比基准。   如果今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手盘算推算编制上述指数或更 改指数称号、或者有更泰斗的、更能为商场辽阔接受的事迹相比基准推出，或者 商场上出现愈加得当用于本基金事迹相比基准的指数时，则本基金治理东说念主可与本 基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行安妥程序后，疗养或变更事迹相比 基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书   相配领导：该事迹相比基准仅用于本基金投资事迹的相比，并非本基金的 最终收益率，更非基金治理东说念主、基金托管东说念主及销售机构向基金投资东说念主保证其投 资于本基金的本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺。本基金的收益率 以施走时作情况为准。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平低于股票型基金、羼杂型基金， 高于货币商场基金。   七、基金治理东说念主代表基金驾驭债权东说念主权利的处理原则及方法 份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则。   九、投资组合论说   基金治理东说念主的董事会及董事保证本论说所载贵府不存在虚假记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带工作。   基金托管东说念主宁波银行股份有限公司根据本基金合同规则，复核了本投资组合 论说，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者要紧遗漏。   本投资组合论说所载数据取自弘毅辽远中短债债券型证券投资基金 2024 年 第 3 季度论说，所载数据截止 2024 年 9 月 30 日，本论说财务贵府未经审计师 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                （2024 年第 4 号）                                          更新的招募说明书 审计。                                               占基金总资产的比例 序号                 名堂          金额(元)                                                    （%）             其中：股票                         -                    -             其中：债券         116,108,461.59                  83.51                  资产维持证券                   -                    -             其中：买断式回购的买                                           -                    -             入返售金融资产             银行进款和结算备付金             臆想         无。 细         无。                                                   占基金资产净     序号             债券品种        公允价值(元)                                                   值比例（％） 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                                   （2024 年第 4 号）                                             更新的招募说明书           其中：政策性金融债                  7,651,717.81         5.83 细                                                          占基金 序                                                        资产净      债券代码           债券称号   数目（张）         公允价值(元) 号                                                        值比例                                                          （％）                级 券投资明细     本基金本论说期末未持有资产维持证券。 明细 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书     本基金本论说期末未持有贵金属。 细     本基金本论说期末未持有权证。     本基金本论说期末未持有股指期货。     本基金本论说期末未持有国债期货。     本基金本论说期末未持有国债期货。     本基金本论说期末未持有国债期货。     本基金本论说期末未持有国债期货。 查，或在论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中中国信达资产治理股份有限公司、渤 海银行股份有限公司、中国祥瑞东说念主寿保障股份有限公司、徽商银行股份有限公司、 中国民生银行股份有限公司、新华东说念主寿保障股份有限公司、国度拓荒银行、天风 证券股份有限公司、河钢集团有限公司具有在论说编制日前一年内受到监管部门 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 处罚的情形。   本基金治理东说念主对上述证券的投资决策程序的说明如下：本基金治理东说念主对质券 投资相配是重仓证券的投资有严格的投资决策历程控制，对上述主体刊行证券的 投资决策程序合适公司轨制的规则。   除上述主体外，本基金投资的前十名证券的其他刊行主体本期莫得出现被监 管部门立案走访，或在论说编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。 库之外的股票。   序号            称号          金额(元)   本基金本论说期末未持有处于转股期的可疗养债券。   本基金本论说期末投资前十名股票中不存在运动受限的情况。   由于四舍五入的原因，分项之和与臆想项之间可能存在尾差。  弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                          （2024 年第 4 号）                                     更新的招募说明书                   第十部分     基金的事迹      基金事迹所载数据扫尾 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。      基金治理东说念主依照恪称职守、纯熟信用、严慎勤勉的原则治理和运用基金财产，  但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来表  现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。      下述基金事迹计划不包括持有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后实  际收益水平要低于所列数字。      一、基金份额净值增长率偏激与同期事迹相比基准收益率的相比  弘毅辽远中短债A净值发达                                   事迹相比                   净值增长    事迹相比         净值增长                      基准收益 阶段                率程序差    基准收益            ①-③      ②-④           率①                      率程序差                    ②       率③                                    ④ 夙昔三个月    0.16%    0.03%   0.50%   0.03%   -0.34%   0.00% 夙昔六个月    -0.01%   0.07%   1.59%   0.03%   -1.60%   0.04% 夙昔一年     2.07%    0.05%   3.51%   0.03%   -1.44%   0.02% 自基金合同 顺利起于今  弘毅辽远中短债C净值发达                                   事迹相比                   净值增长    事迹相比         净值增长                      基准收益 阶段                率程序差    基准收益            ①-③      ②-④           率①                      率程序差                    ②       率③                                    ④ 夙昔三个月    0.08%    0.04%   0.50%   0.03%   -0.42%   0.01% 夙昔六个月    -0.12%   0.07%   1.59%   0.03%   -1.71%   0.04% 夙昔一年     1.85%    0.05%   3.51%   0.03%   -1.66%   0.02% 自基金合同 顺利起于今  弘毅辽远中短债E净值发达 阶段      净值增长      净值增长    事迹相比    事迹相比    ①-③      ②-④  弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                          （2024 年第 4 号）                                     更新的招募说明书           率①      率程序差    基准收益    基准收益                    ②       率③     率程序差                                    ④ 夙昔三个月    0.15%    0.03%   0.50%   0.03%   -0.35%   0.00% 夙昔六个月    -0.03%   0.07%   1.59%   0.03%   -1.62%   0.04% 自基金合同 顺利起于今  注：本基金自 2024 年 1 月 3 日起加多 E 类基金份额。     二、自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹相比基准  收益率变动的相比 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                     （2024 年第 4 号）                               更新的招募说明书 注：本基金基金合同顺利日为 2023 年 5 月 23 日。扫尾建仓期扫尾，本基金各 项资产配置比例合适基金合同及招募说明书关联投资比例的约定。本基金自              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息和基金应收申购 款以偏激他投资所形成的价值总和。二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看护和贬责   本基金财产孤苦于基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产驾驭请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东说念主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书              第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 规则需要对外透露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、资产维持证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   三、估值原则   基金治理东说念主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃商场且约略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值 日或最近交易日的报价弗成真确反应公允价值的，草率报价进行疗养，细目公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而况有饱和 可利用数据和其他信息维持的估值时间细目公允价值。接纳估值时间细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行疗养并细目公允价值。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，疗养最近交易市 价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间细目公允价值； 交易所商场挂牌转让的资产维持证券，接纳估值时间细目公允价值；   （5）对在交易所上市的资产维持证券，接纳估值时间细目公允价值，在估 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行疗养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值时间细目 其公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市期 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵从联系法律法例以及监管部 门、自律组织的规则。 按国度最新规则估值。 启用侧袋机制。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的盘算推算结果对外给予公布。   五、估值程序 万般基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金 治理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规则的，从 其规则。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 金份额净值，但基金治理东说念主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时除外。基 金治理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将万般基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   六、估值弊端的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为该类基金份额净值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值弊端，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾 的工作东说念主应当对由于该估值弊端遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弊端工作方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端工作方承担； 由于估值弊端工作方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主变成损失的，由估 值弊端工作方对平直损失承担补偿工作；若估值弊端工作方照旧积极谐和，而况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弊端工作方草率更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的工作方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值弊端的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弊端工作方仍草率估值弊端负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值弊端工作方。   （4）估值弊端疗养接纳尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值弊端。   估值弊端被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因细目估值弊端的工作方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端变成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算推算出现弊端时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的设施谢却损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、暂停估值的情形 商阐发后，基金治理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责盘算推算，基金 托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个怒放日交易扫尾后盘算推算当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 盘算推算结果复核阐发后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主依据基金合同和联系法律 法例的规则对基金净值信息给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。   十、特殊情况的处理方法 值时，所变成的舛误不四肢基金资产估值弊端处理。 机构发送的数据弊端等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、安妥、 合理的设施进行检查，但未能发现弊端的，由此变成的基金资产估值弊端，基金 治理东说念主和基金托管东说念主奉命补偿工作。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的设施舒缓或撤消由此变成的影响。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书            第十三部分   基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为该类基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主可对不 同类别的基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收 益分派方式是现金分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 金份额收取不同费率的销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所 不同；并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金治理东说念主发布的公告。   在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金治理东说念主可对基金收益分派原则进行疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分派决策   基金收益分派决策中应载明扫尾收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在规则媒介公告。   在收益分派决策公布后，基金治理东说念主依据具体决策的规则就支付的现金红 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的指示实时进行分成 资金的划付。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投 资的盘算推算方法，依照《业务国法》实施。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧 袋机制”部分的规则。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书             第十四部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 他用度。   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。治理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月第二个工作日从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金托管费 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月第二个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提，E 类基金份额的销售 服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.02%年费率计提。盘算推算方法 如下：   H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年施行天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月第二个工作日从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主，经基 金治理东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金接续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应契约规 定，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 的信息透露用度； 目。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书            第十五部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度透露； 司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在规则媒介公告。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书            第十六部分    基金的信息透露   一、本基金的信息透露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、 《流动性风险治理规则》、            《基金合同》偏激他关联规则。联系法律法例对于信息 透露的规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、信息透露义务东说念主   本基金信息透露义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会规则时辰内，将应予透露的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息透露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介透露，并保证 基金投资者约略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开透露的信 息贵府。   规则网站应当无偿向投资者提供基金信息透露服务。   三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开透露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息透露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开透露的信息接纳阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 元。   五、公开透露的基金信息   公开透露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的国法及具体程序，说明基金家具的特质等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在规则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金家具贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金治理东说念主应当在 3 个工作日内，更新基金家具贵府概要，并登载在规则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的， 基金治理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金治理东说念主不再更新基金家具 贵府概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登 载在规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、 《基金合同》、基金托管契约登载在规则网站上，并将基金家具贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管契约 登载在规则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规则媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主应 当至少每周在规则网站上透露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点透露怒放日的万般基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站透露半年 度和年度终末一日的万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息透露文献上载明万般基 金份额申购、赎回价钱的盘算推算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金按时论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金治理东说念主应当在每年扫尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在规则网站上，并将年度论说领导性公告登载在规则报刊上。基金年 度论说中的财务司帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金治理东说念主应当在上半年扫尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在规则网站上，并将中期论说领导性公告登载在规则报刊上。   基金治理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说， 将季度论说登载在规则网站上，并将季度论说领导性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论说、中 期论说或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 形，为保障其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在按时论说“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下透露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说 期内持有份额变化情况及本基金的特殊风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金治理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中透露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在规则媒介上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金托 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 管业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 份额的价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清亮公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场纯粹传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，联系信息透露义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开清亮。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）实施侧袋机制期间的信息透露   本基金实施侧袋机制的，联系信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息透露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十一）计帐论说 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   《基金合同》停止的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财 产进行计帐并作出计帐论说。计帐论说应当经过合适《中华东说念主民共和国证券法》 规则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。基金财产计帐小组 应当将计帐论说登载在规则网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规则报刊上。   （十二）投资资产维持证券的信息透露   本基金投资资产维持证券的，基金治理东说念主应在基金年度论说及中期论说中披 露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和论说期 内通盘的资产维持证券明细。   基金治理东说念主应在基金季度论说中透露其持有的资产维持证券总额、资产维持 证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产维持证券明细。   （十三）中国证监会规则的其他信息。   六、暂停或蔓延信息透露的情形 商阐发后，基金治理东说念主应当暂停估值时；   七、信息透露事务治理   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露治理轨制，指定专诚部门及 高档治理东说念主员负责治理信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 透露内容与方法准则等法例的规则。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金治理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时论说、 更新的招募说明书、基金家具贵府概要、基金计帐论说等公开透露的联系基金信 息的财务部分进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面或电子阐发。   基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上透露信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介透露信息，然而其他众人媒介不得早于规则媒介透露信息，而况 在不同媒介上透露并吞信息的内容应当一致。   基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主升迁信息透露服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律国法的联系规则。前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计论说、法律观点书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   八、信息透露文献的存放与查阅   照章必须透露的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息透露事项以法律法例规则及本部分约定的内容为准。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书               第十七部分     侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和程序   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考司帐师事 务所观点后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金治理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请侧袋机制启用日发表观点且合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务 所进行审计并透露专项审计观点。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金治理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金治理东说念主盘算推算各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需研究主袋账户资产。   基金治理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的疗养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金治理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估 值并透露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停透露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应合适《企业司帐准则》的联系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 账户基金资产净值四肢基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交易等方式规复流动性后，基金治理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金治理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金治理东说念主在每次处置变现后均应按照联系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金治理东说念主应实时聘用合适 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计观点。   七、侧袋机制的信息透露   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金治理东说念主应实时发布临时公告。   基金治理东说念主应按照招募说明书“基金的信息透露”部分规则的基金净值信息 透露方式和频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停透露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金治理东说念主应当在基金按时论说中透露论说期内侧袋账 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 户联系信息，基金按时论说中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度论说进行审计时，草率论说期内基金侧袋机制运行联系的会 计核算和年度论说透露等发表审计观点。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书               第十八部分     风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是散布 投资，造谣投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略 提供固定收益预期的金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金 投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金在投资运作过程中可能面对多样风险，既包括商场风险，也包括基金自 身的治理风险、时间风险和合规风险等。无数赎回风险是怒放式基金所特殊的一 种风险，即当单个怒放日基金的净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金疗养中 转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金疗养中转入恳求份额总和后 的余额）跳跃前一怒放日基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回 持有的全部基金份额。基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币市 场基金等不同类型，投资东说念主投资不同类型的基金将得回不同的收益预期，也将承 担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。   投资东说念主应当雅致阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金家具贵府概要等信 息透露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投 资训诲、资产景况等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。   投资东说念主应当充分了解基金按时定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按时 定额投资是指示投资东说念主进行持久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。 然而按时定额投资并弗成躲闪基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主得回收益， 也不是替代储蓄的等效搭理方式。   因分成等行动导致基金份额净值变化，不会调动基金的风险收益特征，不会 造谣基金投资风险或提高基金投资收益。以 1 元启动面值开展基金召募或因分成 等行动导致基金份额净值疗养至 1 元启动面值或 1 元隔邻，在商场波动等要素 的影响下，基金投资仍有可能出现亏蚀或基金净值仍有可能低于启动面值。   基金治理东说念主承诺以纯熟信用、勤勉尽责的原则治理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金治理东说念主治理的其他基金的事迹不构 成对本基金事迹发达的保证。基金治理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者心仪”原则， 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 在作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自 行背负。   基金份额持有东说念主须了解并承受以下风险：   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济要素、政事要素、投资心情和交易轨制 等多样要素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）和 证券商场监管政策发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利鲠平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东说念主的爽约风险，若债务东说念主策动不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。   基金的利润将主要通过现金神色来分派，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力着落，从而使基金的施行收益着落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行挪动的关联风险，单一的久期 计划并弗成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率着落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 比之前较少的收益率。   二、治理风险   在基金治理运作过程中，基金治理东说念主的学问、技能、训诲、判断等主不雅要素 会影响其对子系信息和经济局面、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   怒放式基金要随时草率投资者的赎回，如果基金资产弗成速即转念成现金， 或者变现为现金时对基金资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水 平。尤其是在发生无数赎回时，如果基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位 疗养的辛勤，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金的投资商场主要为证券交易所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的 范例型交易场所，主要投资对象为具有精采流动性的金融器具（包括国内照章发 行和上市交易的债券、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行进款和货币市 场器具等），同期本基金基于散布投资的原则通过投资组合的限制约定了万般资 产占本基金净值或者占其刊行数目的比例，在行业和个券方面未有高集合度的特 征，笼统评估在往常商场环境下本基金的流动性风险相对可控。   本基金为世俗怒放式基金，投资东说念主可在本基金的怒放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，遵从基金份额持有东说念主 利益优先原则，本基金治理东说念主将合理控制基金份额持有东说念主集合度，审慎阐发申购 赎回业务恳求，包括但不限于：   （1）当接受申购恳求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金治理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。   （3）本基金治理东说念主维接续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎 回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 价钱且接纳估值时间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商 阐发后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购恳求、赎回恳求或降速支付赎回款项。   具体设施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现无数赎回情形时，本基金治理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险治理器具对赎回恳求进行限定疗养，以草率 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）缓期办理赎回恳求；   （2）暂停接受赎回恳求；   （3）降速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他设施。   具体设施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，笼统运用万般流动性风险治理器具，对赎回 恳求进行限定疗养，四肢特定情形下基金治理东说念主流动性风险治理的援救设施。   当基金治理东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有辛勤或以为因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可笼统运用包 括缓期办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险治理器具，投资者 将面对其赎回恳求被断绝或缓期办理、赎回款项降速支付，或面对赎回成本或申 购成本较高等的风险。   投资东说念主具体请参见招募说明书“第十六部分   侧袋机制”，注视了解本基金 侧袋机制的情形及程序。   侧袋机制是一种流动性风险治理器具，是将特定资产分离至专诚的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，办法在于有 效箝制并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和疗养，仅主袋账户份额往常怒放赎回，因此启用 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东说念主 在基金按时论说中透露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金治理东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金治理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东说念主盘算推算各项投资运作计划和基金事迹计划时仅需 研究主袋账户资产，并根据联系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金透露的事迹计划弗成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   四、特殊风险   （1）本基金为债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，债券 的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会 受到宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等要素的影 响，可能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不符而变成个券价钱发达低 于预期的风险。   （2）接纳证券经纪商交易结算模式的风险   本基金接纳证券经纪商交易结算模式，即本基金将通过基金治理东说念主选择的证 券策动机构进行场内交易和结算，该种交易结算模式可能存在操作风险、资金使 用效率造谣的风险、交易结算风险、投资信息安全守密风险、无法完成当日估值 等风险。   （3）资产维持证券投资风险   本基金可投资资产维持证券，资产维持证券在国内商场尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险，会受到特定原始权益东说念主破 产风险及现金流揣度风险等的影响；当本基金投资的资产维持证券信用评级发生 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 变化时，本基金将需要面对临时疗养持仓的风险；此外当资产维持证券联系的发 行东说念主、治理东说念主、托管东说念主等出现违纪爽约时，本基金将面对无法收取投资收益以致 损失本金的风险。      以上所述要素可能会给本基金投资带来特殊交易风险。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险等第评价可能不 一致的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场辽阔规则等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金治理东说念主直销中心和其他销售机构)根据联系 法律法例对本基金进行风险等第评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同， 因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在 不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成自身风险承受智商与产 品风险等第之间的匹配考验。   六、操作或时间风险   联系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为要素造 成操作很是或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、司帐部门欺骗、 交易弊端、IT 系统故障等风险。   在怒放式基金的多样交易行动或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响交易的往常进行或者导致基金份额持有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金治理东说念主、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算 机构等等。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身平直控制智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。   八、基金治理东说念主职责停止风险   因违警策动或者出现要紧风险等情况，可能发生基金治理东说念主被照章取消基金 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书 治理经历或照章结果，被照章取销或者照章宣告收歇等情况。在基金治理东说念主职责 停止情况下，投资者面对基金治理东说念主变更或基金合同停止的风险。基金治理东说念主职 责停止，波及基金治理东说念主、临时基金治理东说念主、新任基金治理东说念主之间工作分手的， 联系基金治理东说念主对各自履职行动照章承担工作。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   第十九部分      基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在规则媒介公告。   二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主贯串的；   三、基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产计帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组领受基金财产之前， 基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的规则连续履行保护基金 财产安全的职责。 金治理东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律观点书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的万般 基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规则网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规则报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例的规 定。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书           第二十部分    基金合同的内容摘要   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   并吞类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章并按照基金合同和招募说明书的规则恳求赎回或转让其持有的基 金份额；   （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项驾驭表决权；   （6）查阅或者复制公开透露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东说念主的投资运作；   （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）雅致阅读并治服《基金合同》、                   《招募说明书》、基金家具贵府概要等信 息透露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （3）关爱基金信息透露，实时驾驭权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的 有限工作；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；   （9）治服基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交易及业 务国法；   （10）提供基金治理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和 补充，并保证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金治理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例规则或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》规则的用度； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   （10）依据《基金合同》及关联法律规则决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与疗养申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司驾驭股东权利，为基金的利 益驾驭因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益驾驭诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和疗养关联基金认购、申购、 赎回、疗养、按时定额投资和非交易过户等的业务国法；   （17）托付证券经纪商在上海证券交易所、深圳证券交易所进行万般证券交 易、证券交收，以及联系证券交易的资金交收等证券经纪服务。证券经纪服务的 联系权利、义务，由基金治理东说念主与证券经纪商订立《证券经纪服务契约》进行约 定；   （18）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以纯熟信用、严慎勤勉的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互孤苦，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取安妥合理的设施使盘算推算万般基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法合适《基金合同》等法律文献的规则，按关联规则盘算推算并公告万般基金 净值信息，细目万般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他关联规则，履行信息透露及 论说义务；   （12）保守基金交易隐秘，不久了基金投资筹备、投资意向等。除《基金 法》、   《基金合同》偏激他关联规则另有规则或照章向监管机构、司法机关及审计、 法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开透露前应予守密，不向他东说念主久了；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决策，实时向基金份额持 有东说念主分派基金收益；   （14）按规则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规则保存基金财产治理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他 联系贵府的期限不少于法律法例的规则；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时辰发出，并 且保证投资者约略按照《基金合同》规则的时辰和方式，随时查阅到与基金关联 的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监 会并通知基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主合 法权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务， 基金托管东说念主违犯《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额持 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联 基金事务的行动承担工作；   （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益驾驭诉讼权利或实施 其他法律行动；   （24）基金治理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 顺利，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》、                               《托管契约》 的规则安全看护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例规则或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应呈报中国证监会，并采取必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系商场国法，为基金开设证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以纯熟信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   （2）诞生专诚的基金托管部门，具有合适要求的营业场所，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他关联规则外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金治理东说念主代表基金订立的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管契约》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理计帐、 交割事宜；   （7）保守基金交易隐秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》偏激他 关联规则另有规则外，在基金信息公开透露前给予守密，不得向他东说念主久了；   （8）复核、审查基金治理东说念主盘算推算的基金资产净值、万般基金份额的基金份 额净值、万般基金份额的申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；   （10）对基金财务司帐论说、季度、中期和年度基金论说出具观点，说明 基金治理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的规 定进行；如果基金治理东说念主有未实施《基金合同》及《托管契约》规则的行动，还 应当说明基金托管东说念主是否采取了安妥的设施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期 限不少于法律法例的规则；   （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名 册；   （13）按规则制作联系账册并与基金治理东说念主查对；   （14）依据基金治理东说念主的指示或关联规则向基金份额持有东说念主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联规则，召集基金份额持有 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管契约》的规则监督基金治理 东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现 和分派；   （18）面对结果、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时论说中国证监 会和银行业监督治理机构，并通知基金治理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管契约》导致基金财产损失机，应许担 补偿工作，其补偿工作不因其退任而奉命；   （20）按规则监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的 义务，基金治理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有 东说念主利益向基金治理东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事表决的程序和国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，如今后诞生基金份 额持有东说念主大会的日常机构，日常机构的诞生按照联系法律法例的要求实施。   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有规则的除外：   （1）停止《基金合同》，但《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金治理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）疗养基金运作方式；   （5）疗养基金治理东说念主、基金托管东说念主的酬谢程序或提高销售服务费率，但法 律法例要求疗养该等酬谢程序或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会程序，但《基金合同》另有约定的除外；   （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或臆想持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内疗养本基金的申购费率、调 低销售服务费费率、疗养基金份额分类办法及国法、罢手现存基金份额类别的销 售、变更收费方式、加多或疗养基金份额类别确立；   （3）因相应的法律法例、登记机构的联系业务国法发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金治理东说念主、登记机构、基金销售机构疗养基金关联认购、申购、赎 回、疗养、非交易过户、转托管等业务国法；   （6）在履行安妥程序后基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或臆想代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得箝制、干涉。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 公告。基金份额持有东说念主大默契知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神色；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金               （2024 年第 4 号）                         更新的招募说明书   （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设议论东说念主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关偏激联 系方式和议论东说念主、表决观点寄交的截止时辰和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金治理东说念主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面通知基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票遵循。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合适法律法例、《基金合 同》和会议通知的规则，而况持有基金份额的凭证与基金治理东说念主理有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 或会议通知载明的神色在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通知规则的方式收取基金份额持有东说念主的表决观点；基金托管东说念主或基金治理东说念主经 通知不参加收取表决观点的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出具表决观点的基金份额持有东说念主 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决观点或授权他东说念主代表出 具表决观点；   （4）上述第（3）项中平直出具表决观点的基金份额持有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点 的代理东说念主出具的托付东说念主理有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明 合适法律法例、《基金合同》和会议通知的规则，并与基金登记机构记录相符。 用麇集、电话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式联结的方式 召开基金份额持有东说念主大会，或者接纳麇集、电话、短信等其他非书面方式或其他 方式授权他东说念主代为出席会议并表决，会议程序比照现场开会和通信方式开会的程 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 序进行。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定停止《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并（就上述情形，法律法例、             《基金合同》和中国证监会另有规则的除外）、法律 法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主 大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，伊始由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定程序细目 和公布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未能 主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金治理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主作 为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理 基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。疗养基金运作方式、更换 基金治理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并（就上 述情形，法律法例、《基金合同》和中国证监会另有规则的除外）以相配决议通 过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提交 合适会议通知中规则的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议通知规则的表决观点视为灵验表决，表决观点腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议出手后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手 后文牍在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金治理 东说念主、基金托管东说念主均有收敛力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事程序、表 决条件等规则，但凡平直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。   三、基金收益分派原则、实施方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指扫尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 金红利或将现金红利自动转为该类基金份额进行再投资，基金份额持有东说念主可对不 同类别的分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方 式是现金分成； 日的某类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 份额收取不同费率的销售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不 同；并吞类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   本基金每次收益分派比例详见届时基金治理东说念主发布的公告。   在不违犯法律法例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金治理东说念主可对基金收益分派原则进行疗养，无需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明扫尾收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策的细目、公告与实施   本基金收益分派决策由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 规则媒介公告。   在收益分派决策公布后，基金治理东说念主依据具体决策的规则就支付的现金红利 向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的指示实时进行分成资 金的划付。   法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资 的盘算推算方法，依照《业务国法》实施。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规则。   四、与基金财产治理、运用关联用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。治理费的计 算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月第二个工作日从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年施行天数   H 为逐日应计提的基金托管费 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月第二个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支取。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提，E 类基金份额的销售 服务费按前一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.02%年费率计提。盘算推算方法 如下：   H＝E×该类基金份额的年销售服务费率÷当年施行天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，按月支付，经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 由基金托管东说念主于次月第二个工作日从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主，经基 金治理东说念主代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无 法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。   销售服务费主要用于本基金接续销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。     （一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法例及相应协   上述“ 议规则，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 的信息透露用度； 目。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金治理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交 易的债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场合政府债券）、资产 维持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、按时进款偏激他银 行进款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会联系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可疗养债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行安妥 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券 的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例臆想不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款。   本基金所投资的中短期债券是指剩余期限不跳跃 3 年（含）的债券资产，主 要包括包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场合政府债券。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履 行安妥程序后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例臆想 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限 为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、基金限度变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不 合适该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （6）本基金基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券限度的 10%；   （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支 持证券，不得跳跃其万般资产维持证券臆想限度的 10%；   （11）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （12）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该 证券的 10%，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条 款规则的比例限制； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （13）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （4）、             （5）项除外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限度变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规则投资比 例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情 形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同顺利之日 起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行安妥程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的规则为准。   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则抑制的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述抑制性规则，如适用于本基金， 基金治理东说念主在履行安妥程序后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则 为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、施行 控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱实施。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予透露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限制或以变更后的规则实施。   六、基金资产净值的盘算推算方法和公告方式   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 规则需要对外透露基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、资产维持证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东说念主在细目联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门关联规则。 有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要紧事件的，应接纳最近交易日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交易日的报价弗成真确反应公允价值的，草率报价进行疗养，细目公允价 值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征研究。此外，基金治理东说念主不应试虑因其多量持有联系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值时间细目公允价值。接纳估值时间细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行疗养并细目公允价值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的 要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，疗养最近交易市 价，细目公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时间细目公允价值； 交易所商场挂牌转让的资产维持证券，接纳估值时间细目公允价值；   （5）对在交易所上市的资产维持证券，接纳估值时间细目公允价值，在估 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （6）对在交易所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行疗养以阐发估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值时间细目 其公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权的 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值。 金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵从联系法律法例以及监管部 门、自律组织的规则。 按国度最新规则估值。 启用侧袋机制。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的规则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的盘算推算结果对外给予公布。   （五）估值程序 万般基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基 金份额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金 治理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规则的，从 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 其规则。 金份额净值，但基金治理东说念主根据法律法例或本基金合同的规则暂停估值时除外。 基金治理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将万般基金份额的基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （六）估值弊端的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值弊端时，视为该类基金份额净值弊端。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值弊端，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾 的工作东说念主应当对由于该估值弊端遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弊端工作方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端工作方承担； 由于估值弊端工作方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主变成损失的，由估 值弊端工作方对平直损失承担补偿工作；若估值弊端工作方照旧积极谐和，而况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弊端工作方草率更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的工作方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值弊端的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弊端工作方仍草率估值弊端负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值弊端工作方。   （4）估值弊端疗养接纳尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值弊端。   估值弊端被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因细目估值弊端的工作方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端变成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算推算出现弊端时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的设施谢却损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （七）暂停估值的情形 商阐发后，基金治理东说念主应当暂停估值； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和万般基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责盘算推算，基金 托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个怒放日交易扫尾后盘算推算当日的基金资 产净值和万般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 盘算推算结果复核阐发后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主依据基金合同和联系法律 法例的规则对基金净值信息给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户的基金净值信息。   （十）特殊情况的处理方法 值时，所变成的舛误不四肢基金资产估值弊端处理。 机构发送的数据弊端等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、安妥、 合理的设施进行检查，但未能发现弊端的，由此变成的基金资产估值弊端，基金 治理东说念主和基金托管东说念主奉命补偿工作。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必 要的设施舒缓或撤消由此变成的影响。   七、基金合同消灭和停止的事由、程序以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和本基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在规则媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行联系程序后，《基金合同》应当停止： 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 基金托管东说念主贯串的；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产计帐小组 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组领受基金财产之前， 基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管契约的规则连续履行保护基金 财产安全的职责。 金治理东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律观点书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的万般 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规则网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规则报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的规则。   八、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能贬责的，应提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有收敛力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金治理东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，连续诚实、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管契约规则的义务，珍视基金份额持有东说念主的正当权 益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，不包括香港相配行政区、 澳门相配行政区和台湾地区）统治。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主的住所查 阅，但应以《基金合同》原来为准。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                        （2024 年第 4 号）                                  更新的招募说明书             第二十一部分         托管契约的内容摘要     一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金治理东说念主     称号：弘毅辽远基金治理有限公司     住所：上海市黄浦区中山东二路 600 号 1 幢 30 层（施行楼层 28 层）06 单 元     办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S1 幢 30 层 04-07 单元     邮政编码：200010     法定代表东说念主：黄薇薇     成立日历：2018 年 1 月 31 日     批准诞欲望关及批准诞生文号：中国证监会证监许可【2017】2439 号     组织神色：有限工作公司     注册成本：2.5 亿元东说念主民币     存续期间：接续策动     策动范围：公开召募证券投资基金治理、基金销售和中国证监会许可的其他 业务。     （二）基金托管东说念主     称号：宁波银行股份有限公司（简称“宁波银行”）     住所：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号     办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号     法定代表东说念主：陆华裕     成立时辰：1997 年 4 月 10 日     批准诞欲望关和批准诞生文号：中国银监会，银监复200764 号     基金托管经历批文及文号：证监许可20121432 号     注册成本：600801.6286 万     存续期间：持久     策动范围：罗致公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国内结算；办 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；从事银行卡服务；提供担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供看护箱业务；办理场合财政信用盘活使用资金的托付贷款业务；外汇进款、 贷款、汇款；外币兑换；海外结算，结汇、售汇；同行外汇拆借；外币单子的承 兑和贴现；外汇担保；经中国银行业监督治理机构、中国东说念主民银行和国度外汇管 理机关批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资限制进行监督。   《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳程序的，基金治理东说念主应向基 金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用联系时间系统，对基金施行投资 是否合适《基金合同》对于证券采纳程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进 行核查。   本基金主要投资于具有精采流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市交 易的债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场合政府债券）、资产 维持证券、债券回购、同行存单、银行进款（包括契约进款、按时进款偏激他银 行进款）、货币商场器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具（但须合适中国证监会联系规则）。   本基金不投资于股票，也不投资于可疗养债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行安妥 程序后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期债券 的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金保留的现金或投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例臆想不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款。   本基金所投资的中短期债券是指剩余期限不跳跃 3 年（含）的债券资产，主 要包括包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期 融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、场合政府债券。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主在履 行安妥程序后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 投资进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中短期 债券的比例不低于非现金基金资产的 80%；   （2）本基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例臆想 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等；   （3）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金资产净值的 40%；本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的最持久限 为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （4）本基金主动投资于流动性受限资产的市值臆想不得跳跃基金资产净值 的 15%，因证券商场波动、基金限度变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金不 合适该比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （5）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （6）本基金基金资产总值不得跳跃基金资产净值的 140%；   （7）本基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产维持证券的比例，不得跳跃 基金资产净值的 10%；   （8）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的   （9）本基金持有的并吞（指并吞信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券限度的 10%；   （10）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的万般资产支 持证券，不得跳跃其万般资产维持证券臆想限度的 10%； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书   （11）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%；   （12）本基金治理东说念主治理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不跳跃该 证券的 10%，皆备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不受此条 款规则的比例限制；   （13）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （4）、             （5）项除外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限度变动等基金治理东说念主之外的要素致使基金投资比例不合适上述规则投资比 例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规则的特殊情 形除外。法律法例另有规则的，从其规则。   基金治理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同顺利之日起 出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在 履行安妥程序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的规则为准。   为珍视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱偏激他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规则抑制的其他行动。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述抑制性规则，如适用于本基金， 基金治理东说念主在履行安妥程序后，本基金可不受上述规则的限制或以变更后的规则 为准。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、施行 控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 者从事其他要紧关联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵从基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场自制合理价钱实施。联系交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予透露。要紧关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤苦董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受联系限制或以变更后的规则实施。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对本托 管契约中规则的基金投资抑制行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基 金治理东说念主基金投资抑制行动进行监督。   法律法例或监管部门对基金合同所述投资比例、组合限制、抑制行动等作出 强制性疗养的，本基金应当按照法律法例或监管部门的规则实施；如法律法例或 监管部门修改或疗养波及本基金的投资比例、组合限制、抑制行动等，且该等调 整或修改属于非强制性的，则基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致后，可按照法律 法例或监管部门疗养或修改后的规则实施，而无需基金份额持有东说念主大会审议决定， 但基金治理东说念主在实施法律法例或监管部门疗养或修改后的规则前，应按监管机关 的要求履行安妥程序，并向投资者履行信息透露义务。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 治理东说念主投资银行进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金治理东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定， 建立投资轨制、审慎采纳进款银行，作念好风险控制；并按照基金托管东说念主的要求配 合基金托管东说念主完成联系业务办理。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法例的规则及《基金合同》的约定，对基金 资产净值盘算推算、万般基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息透露等进行监督和核查。   如果基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将虚假的事迹发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何工作，并将在发现后立即论说中 国证监会。   （六）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 反法律法例、《基金合同》和本托管契约的规则，应实时以书面神色通知基金管 理东说念主限期纠正。基金治理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管 理东说念主收到通知后应不才一个工作日实时查对并以书面神色给基金托管东说念主发出回 函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在 规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （七）基金治理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管契约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金治理东说念主 应在规则时辰内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金 监督论说的事项，基金治理东说念主应积极配合提供联所有这个词据贵府和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易程序照旧顺利的指示违犯法律、 行政法例和其他关联规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理东说念主。   （九）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违游记动，应实时论说中国证监会， 同期通知基金治理东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金治理东说念主无正 当根由，断绝、谢透澈方根据本托管契约规则驾驭监督权，或采取拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告诫仍不改正的，基 金托管东说念主应论说中国证监会。   三、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金治理东说念主盘算推算的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金治理 东说念主指示办理计帐交收、联系信息透露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未实施或无故蔓延实施基金治理东说念主资金划拨指示、久了基金投资信息等 违犯《基金法》、《基金合同》、本契约偏激他关联规则时，应实时以书面神色通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到通知后应不才一个工作日实时查对并以 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 书面神色给基金治理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按时限 内实时改正。在上述规按时限内，基金治理东说念主有权随时对通知县项进行复查，督 促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金治理东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本契约对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金治理东说念主发出的书面领导， 基金托管东说念主应在规则时辰内回复并改正，或就基金治理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供联系贵府以供基金治理东说念主核查托管财产的好意思满性和 真确性。   （四）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时论说中国证监会， 同期通知基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。基金托管东说念主无正 当根由，断绝、谢透澈方根据本契约规则驾驭监督权，或采取拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主提议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应论说中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 户。 算，确保基金财产的好意思满与孤苦。 情况两边可另行协商贬责。基金托管东说念主未经基金治理东说念主的指示，不得自走时用、 贬责、分派本基金的任何资产（不包含托管资产开户银行扣收结算费和账户珍视 费等用度）。 治理东说念主负责与关联当事东说念主细目到账日历并通知基金托管东说念主。由此给基金财产变成 损失的，基金治理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应予 以必要的协助与配合，但对此不承担相应工作。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 账户由基金治理东说念主开立并治理。 基金份额持有东说念主东说念主数合适《基金法》、                 《运作办法》等关联规则后，基金治理东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主在具有基金托管经历的存管银行开 立的托管账户，同期在规则时辰内，聘用合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的 司帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。验资完成，基金治理东说念主应将召募的属于本 基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金在具有基金托管经历的存管银行开 立的托管账户中，基金托管东说念主在收到资金当日与治理东说念主以两边认同的方式进行确 认。 东说念主按规则办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金托管账户的开立和治理 并根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。托管账户预留印鉴为托管东说念主托 管业务专用章 1 枚以及监管东说念主名章 1 枚。托管账户的开立需遵从宁波银行《单 位银行结算账户治理契约》的联系规则。托管账户内的银行进款利率每半年或遇 到要紧商场疗养时，如有需要，基金治理东说念主、基金托管东说念主两方可对账户利率进行 从头议价。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   （四）基金的银行进款账户的开立和治理   基金投资银行进款的，基金托管东说念主应配合基金治理东说念主办理联系账户开立业务， 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 相应银行账户预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （五）基金证券账户的开立和治理 基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的治理和运用由基金治理东说念主负责。 他投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，按关联规则开立、使用 并治理；若无联系规则，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的规则实施。   （六）证券资金账户的开立与治理   基金治理东说念主以基金口头在基金治理东说念主采纳的证券策动机构营业网点开立证 券资金账户，并应实时将证券交易资金账户的联系信息以两边认同的方式实时通 知基金托管东说念主。证券策动机构根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立证券 资金账户，并按照该证券策动机构开户的历程和要求与基金治理东说念主订立联系契约。 基金治理东说念主、证券经纪商应协助基金托管东说念主将该账户与基金托管账户建立第三方 存管关系，如因基金治理东说念主、证券经纪商原因致使对应关系无法建立，基金托管 东说念主不承担任何工作。   交易所证券交易资金接纳第三方存管模式，即用于证券交易的结算资金全额 存放在基金治理东说念主为基金开立的证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐由基 金治理东说念主所采纳的证券策动机构负责。证券资金账户内的资金，只可通过证银转 账方式将资金划转至基金托管账户，不得将资金划转至任何其他银行账户。基金 托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金计帐，也不负责看护证券资金账户内存放 的资金。   （七）债券托管账户的开设和治理   《基金合同》顺利后，基金治理东说念主根据投资需要在中国东说念主民银行完成寰宇银 行间债券商场准入备案，基金托管东说念主应配合提供联系材料。根据中国东说念主民银行、 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 中央国债登记结算有限工作公司、银行间商场计帐所股份有限公司的关联规则， 基金托管东说念主以本基金的口头在中央国债登记结算有限工作公司、银行间商场计帐 所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户，并代表本基金进行银行间市 场债券的结算。基金治理东说念主和基金托管东说念主同期代表基金订立寰宇银行间债券商场 债券回购主契约。   （八）按时进款账户   基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或假造账户， 预留印鉴必须包含一枚基金托管东说念主监管钤记。本着便于本基金的安全看护和日常 监督核查的原则，进款行应尽量采纳基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于 任何的按时进款投资，基金治理东说念主都必须和进款机构订立按时进款契约，约定双 方的权利和义务，该契约四肢划款指示附件。该契约中必须有如下明确要求：                                  “存 款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期归 还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不 得划入其他任何账户”。如按时进款契约中未体现前述要求，基金托管东说念主有权拒 绝按时进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东说念主看护证实书原来。 基金治理东说念主应该在合理的时辰内进行按时进款的投资和支取事宜，若基金治理东说念主 提前支取或部分提前支取按时进款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和 提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金治理东说念主和基金托管 东说念主两边协商贬责。   （九）其他账户的开立和治理 的规则，由基金治理东说念主与基金托管东说念主协商后办理，负责办理开户的一方，应在相 应账户开立完成后，实时以书面或其他两边认同的方式将账户信息通知另一方。 基金治理东说念主和基金托管东说念主不得纰漏假借本基金的口头开立任何其他账户。 理。   （十）非现金类财产的看护   本基金投资形成的证券类资产，由联系法定登记或托管机构根据法律法例的 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 规则实行第三方看护；证券交易结算资金由联系证券经纪商和存管银行看护。对 于在未经基金托管东说念主同意的情况下基金治理东说念主自行变更证券经纪商或存管银行 变成的损失，及因证券经纪商原因导致证券交易结算资金无法往常转账支取变成 的损失，基金托管东说念主不承担工作。   基金财产投资的关联什物证券、进款证实书等有价凭证由基金托管东说念主负责妥 善看护，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、银行间商场计帐所股份有限 公司、中国证券登记结算有限工作公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由 基金托管东说念主理有。有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示 办理。属于基金托管东说念主施行灵验控制下的有价凭证在基金托管东说念主看护期间的损坏、 灭失，由此产生的工作应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机 构施行灵验控制的资产不承担看护工作。基金治理东说念主对基金财产权利驾驭依据的 任何神色的变更，都必须提前或在变更当日通知基金托管东说念主，并在变更后 5 个工 作日内提交给基金托管东说念主。   （十一）与基金财产关联的要紧合同的看护   与基金财产关联的要紧合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分别由基金治理东说念主、基金托管东说念主 看护。除本契约另有规则外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息透露契约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金治理东说念主应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的 原件。基金治理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东说念主。要紧合同的看护期限不低于法律法例的规则。法律法例或监管国法另有规 定的，从其规则。   对于无法取得二份以上的原来的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。   五、基金资产净值盘算推算与司帐核算   （一）基金资产净值的盘算推算、复核与完成的时辰及程序   由于基金用度的不同，本基金万般基金份额将分别盘算推算基金份额净值。万般 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                  （2024 年第 4 号）                            更新的招募说明书 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目盘算推算，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金治理 东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有规则的，从其规 定。 金份额净值，但基金治理东说念主根据法律法例或基金合同的规则暂停估值时除外。基 金治理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将万般基金份额的基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、资产维持证券、银行进款本息、应收款项、其它投资等 资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素，疗养最近交易市价， 细目公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所商场挂牌转让的资产维持证券，接纳估值时间细目公允价值； 时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 况下，应以活跃商场上未经疗养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行疗养以阐发估值日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应接纳估值时间细目其 公允价值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）初度公拓荒行未上市的债券，接纳估值时间细目公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未驾驭回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在较着各异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别 估值。   （6）债券回购以契约成本列示，按契约利率在施行持有期内逐日计提利息。   （7）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的， 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金治理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵从联系法律法例以及监管 部门、自律组织的规则。   （9）联系法律法例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   （10）基金治理东说念主可基于保护基金份额持有东说念主利益的原则，履行法定程序 后启用侧袋机制。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 序及联系法律法例的规则或者未能充分珍视基金份额持有东说念主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据关联法律法例，基金资产净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观点，按照 基金治理东说念主对基金净值信息的盘算推算结果对外给予公布，但基金托管东说念主有权向监管 部门论说。   （1）基金治理东说念主或基金托管东说念主按上述关联估值方法的第（7）项进行估值 时，所变成的舛误不四肢基金资产估值弊端处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、证券经纪商或登记结算公司 等机构发送的数据弊端等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采取必要、适 当、合理的设施进行检查，但未能发现弊端的，由此变成的基金资产估值弊端， 基金治理东说念主和基金托管东说念主奉命补偿工作。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的设施舒缓或撤消由此变成的影响。   （三）估值弊端的处理   基金治理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、安妥、合理的设施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值弊端时，视为该类基金份额净值弊端。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的罪戾变成估值弊端，导致其他当事东说念主遇到损失的，罪戾 的工作东说念主应当对由于该估值弊端遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值弊端处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值弊端工作方应及 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端工作方承担； 由于估值弊端工作方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主变成损失的，由估 值弊端工作方对平直损失承担补偿工作；若估值弊端工作方照旧积极谐和，而况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值弊端工作方草率更正的情况向关联当事东说念主进行阐发，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的工作方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责， 而况仅对估值弊端的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值弊端工作方仍草率估值弊端负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值弊端责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得回的补偿额加上照旧得回的欠妥 得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值弊端工作方。   （4）估值弊端疗养接纳尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的方式。   （5）按法律法例规则的其他原则处理估值弊端。   估值弊端被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因细目估值弊端的工作方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端变成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向关联当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值盘算推算出现弊端时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 基金托管东说念主，并采取合理的设施谢却损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的弊端偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形 商阐发后，基金治理东说念主应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度关联部门规则的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主、基金托管东说念主分别进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说。 基金治理东说念主、基金托管东说念主分别孤苦时确立、记录和看护本基金的全套账册。若基 金治理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金治理东说念主的处理方法为 准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的盘算推算 和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与论说的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核财务数据。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核 对不符时，应实时通知基金治理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据皆备 一致。   （1）报表的编制   基金治理东说念主应当在每月扫尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 束之日起 15 个工作日内完成基金季度论说的编制并给予公告；在上半年扫尾之 日起 2 个月内完成基金中期论说的编制并给予公告；在每年扫尾之日起 3 个月 内完成基金年度论说的编制并给予公告。基金年度论说中的财务司帐论说应当经 过合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计。《基金合同》顺利 不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   （2）报表的复核   基金治理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核，基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金治理东说念主；基 金治理东说念主在季度论说完成当日，将关联论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金治理东说念主；基金管 理东说念主在中期论说完成当日，将关联论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金治理东说念主；基金治理东说念主在年 度论说完成当日，将关联论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金治理东说念主。基金治理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献走动均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行疗养，疗养以两边认同的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金治理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基 金治理东说念主提供的论说上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核观点书，两边各自留存一份。如果基金治理东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公 告之日之前就联系报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   （八）基金治理东说念主应在编制季度论说、中期论说或者年度论说之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的看护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法律法例的规 定。若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东说念主名册， 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 应按联系法例规则各自承担相应的工作。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金治理东说念主应将关联贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和好意思满 性。基金托管东说念主不得将所看护的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应治服守密义务，法律法例另有规则或有权机关另有要求的除外。   七、争议贬责方式   因本契约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋贬责，协商、 斡旋弗成贬责的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会根据 该会其时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终端的，对 当事东说念主均有收敛力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管契约规则的义务，珍视基金份额 持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之办法，不包括香港相配行政区、澳门特 别行政区和台湾地区）统治。   八、托管契约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更程序   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约停止出现的情形 权；   （三）基金财产的计帐 内成立基金财产计帐小组，基金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产计帐小组 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                 （2024 年第 4 号）                           更新的招募说明书 并在中国证监会的监督下进行基金计帐。在基金财产计帐小组领受基金财产之前， 基金治理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和托管契约的规则连续履行保护基 金财产安全的职责。 金治理东说念主、基金托管东说念主、合适《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、律 师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的工作主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律观点书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的万般 基金份额比例进行分派。   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论说经合适《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                （2024 年第 4 号）                          更新的招募说明书 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在规则网站上，并将计帐论说领导性公告登载在规则报刊上。   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的规则。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                         （2024 年第 4 号）                                   更新的招募说明书        第二十二部分        对基金份额持有东说念主的服务   基金治理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并根据基金份额持有 东说念主的需要和商场的变化，当令对服务名堂进行疗养。如因系统、第三方或不可抗 力等原因，导致下述服务无法提供的，基金治理东说念主不承担联系工作。主要服务内 容如下：   一、基金份额持有东说念主的账务服务 况； 的交易对账单，基金治理东说念主每月向定制电子账单的基金份额持有东说念主发送电子账单；   交易账单的查询和订制具体方法可参见基金治理东说念主网站或拨打客服热线咨 询。   二、电话盘考服务 可通过电话自助方式，查询基金代码、基金份额净值、基金家具先容等信息，也 不错查询到基金账户余额、分成信息、交易记录等个东说念主账户信息； 在 2 个工作日内来电。   三、客户投诉及建议受理服务   持有东说念主不错通过电话信函、电邮、传真、来访等方式提议盘考、建议、投诉 等需求，基金治理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   四、信息定制服务   持有东说念主不错通过拨打基金治理东说念主客户服务电话、网站恳求订制（退订）免费 的手机短信资讯，内容包括基金净值、交易阐发、电子账单、联系基金资讯信息 以及电子资讯刊物等。   五、议论基金治理东说念主 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                          （2024 年第 4 号）                                    更新的招募说明书 S1 幢 30 层 04-07 单元，邮编：200010。    六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法斡旋的内容，请通过上述方式 议论基金治理东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面斡旋了本招募说明书。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书              第二十三部分      其他透露事项      本招募说明书更新期间基金透露的其他遑急事项如下： 序号    公告事项                   法定透露方式     公告日历                              中国证监会基       弘毅辽远基金治理有限公司对于弘毅辽远                              金电子透露网                              站、上海证券       份额并修改基金合同及托管契约的公告                              报、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金       合同                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金托管       契约                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金更新       的招募说明书（2024 年第 1 号）                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(A       类份额)基金家具贵府概要                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(C       类份额)基金家具贵府概要                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(E       类份额)基金家具贵府概要                              站、公司网站                              中国证监会基       弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              站、公司网站 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              金电子透露网                              站、上海证券      入及按时定额投资业务的公告                              报、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              中国证监会基      弘毅辽远基金治理有限公司对于加多注册 金电子透露网      成本的公告                   站、上海证券                              报、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金暂停                              金电子透露网                              站、上海证券      额投资业务的公告                              报、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(A      类份额)基金家具贵府概要更新                              站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(C      中国证监会基      类份额)基金家具贵府概要更新          金电子透露网 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                   （2024 年第 4 号）                             更新的招募说明书                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金(E      类份额)基金家具贵府概要更新                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金暂停                             金电子透露网                             站、上海证券      的公告                             报、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远基金治理有限公司对于弘毅辽远 金电子透露网      中短债债券型证券投资基金分成的公告      站、上海证券                             报、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                             站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金 金电子透露网      司理变更公告                 站、上海证券                             报、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金更新      的招募说明书（2024 年第 2 号）                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      家具贵府概要更新 A 类份额                             站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金 中国证监会基      家具贵府概要更新 C 类份额         金电子透露网 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书                              站、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      家具贵府概要更新 E 类份额                              站、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远基金治理有限公司对于以通信方                              金电子透露网                              站、上海证券      金基金份额持有东说念主大会的公告                              报、公司网站      弘毅辽远基金治理有限公司对于以通信方 中国证监会基      式召开弘毅辽远中短债债券型证券投资基 金电子透露网      金基金份额持有东说念主大会的第一次领导性公 站、上海证券      告                       报、公司网站      弘毅辽远基金治理有限公司对于以通信方 中国证监会基      式召开弘毅辽远中短债债券型证券投资基 金电子透露网      金基金份额持有东说念主大会的第二次领导性公 站、上海证券      告                       报、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金规复                              金电子透露网                              站、上海证券      资业务的公告                              报、公司网站                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              站、公司网站      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                              中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金                              金电子透露网                              站、上海证券      告                              报、公司网站 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                   （2024 年第 4 号）                             更新的招募说明书                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      合同                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金更新      的招募说明书（2024 年第 3 号）                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      家具贵府概要更新 A 类份额                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      家具贵府概要更新 C 类份额                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金基金      家具贵府概要更新 E 类份额                             站、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金暂停                             金电子透露网                             站、上海证券      额投资业务的公告                             报、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远基金治理有限公司对于旗下基金 金电子透露网      改聘司帐师事务所的公告            站、上海证券                             报、公司网站                             中国证监会基      弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                             站、公司网站      弘毅辽远基金治理有限公司旗下基金 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书       第二十四部分       招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金治理东说念主、基金托管东说念主的住所，供公众查阅、复 制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募说明书的复印件。对 投资者按上述方式所得回的文献偏激复印件，基金治理东说念主和基金托管东说念主保证与所 公告文本的内容皆备一致。   投资者还不错平直登录基金治理东说念主的网站 www.honyfunds.com 查阅和下载 招募说明书。 弘毅辽远中短债债券型证券投资基金                    （2024 年第 4 号）                              更新的招募说明书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金治理东说念主和基金托管东说念主的住所，在办公时辰可供免费 查阅。                             弘毅辽远基金治理有限公司