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11月5日，中国证券监督处理委员会上海监管局公示了两份对于信达证券股份有限公司上海投资谋差别公司以及联系安靖东说念主的处罚决定。而在本年10月底，中证协刚表示的2023年券商发布证券磋议汇报业务贪图情况中，重申了券商在聘任外部大师时应加以合规处理。

经查，信达证券上海分公司在邀请外部大师参与证券投资谋划就业之外谋划就业时，存在联系管控不到位，未严格程序谈判从业东说念主员的捏业当作等问题。上述当作违抗了联系秩序，上海监管局依规分别对信达证券上海分公司以及安靖东说念主韩某杰选用出具警示函的行政监管措施。

（转自：券研社）