（原标题：博威合金对于2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动预留授予股票期权第一个行权期行权条款建树的公告）

证券代码：601137 证券简称：博威合金 公告编号：临 2024-077 债券代码：113069 债券简称：博 23转债

宁波博威合金材料股份有限公司对于 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动预留授予期权第一个行权期行权条款建树的公告

紧要内容指示： 预留授予股票期权第一个行权期行权数目为 67.35万份，适当行权条款的引发对象共 53东说念主，行权股票着手为向引发对象定向增发的公司东说念主民币 A股平庸股股票。

公司于 2024年 11月 25日分裂召开第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议，审议并通过了《对于 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动预留授予期权第一个行权期行权条款建树的议案》，现将相关事项公告如下：

一、本次引发策动已现实的相关审批形态及信息浮现情况 1、公司于 2023年 4月 21日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《对于公司偏激选录的议案》等相关事项的议案，公司独处董事对此发表了答允的独处宗旨。 2、公司于 2023年 4月 22日在公司里面公示栏对本引发策动引发对象的姓名与职务进行公示，公示期自 2023年 4月 22日起至 2023年 5月 1日止，共计 10天。 3、公司于 2023年 5月 15日召开 2022年年度推动大会，审议通过了《对于公司偏激选录的议案》偏激相关事项的议案。 4、公司于 2023年 5月 18日分裂召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第十三次会议，审议通过了《对于篡改 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动行权价钱及授予价钱的议案》《对于向引发对象授予股票期权与鸿沟性股票的议案》。 5、2023年 6月 30日，公司在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司完成了 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动股票期权初度授予登记职责，本色授予登记的股票期权数目为 4,380.5万份，股票期权初度授予登记东说念主数为 524东说念主。 6、2023年 7月 5日，公司在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司完成了 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动鸿沟性股票授予登记职责，本色授予登记的鸿沟性股票数目为 240万股，鸿沟性股票授予登记东说念主数为 4东说念主。 7、公司于 2023年 10月 12日分裂召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十五次会议，审议并通过了《对于向 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动引发对象授予预留股票期权的议案》。 8、2023年 11月 30日，公司在中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司完成了 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动预留股票期权授予登记职责，本色授予登记的股票期权数目为 273.5万份，授予登记东说念主数为 61东说念主。 9、2024年 6月 25日，公司召开了第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，审议通过了《对于篡改 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动股票期权行权价钱的议案》、《对于 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动初度授予期权第一个行权期行权条款及鸿沟性股票第一个限售期铲除限售条款建树的议案》、《对于刊出 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动部分股票期权的议案》。 10、2024年 11月 25日，公司召开了第六届董事会第五次会议和第六届监事会第五次会议，审议通过了《对于 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动预留授予期权第一个行权期行权条款建树的议案》、《对于刊出 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动部分股票期权的议案》，答允为适当条款的 53名引发对象共计 67.35万份股票期权办理行权相关事宜，刊出部分引发对象已获授但尚未行权的股票期权整个 137.9万份。

二、本次引发策动预留授予期权第一个行权期行权条款建树情况 1、预留授予期权第一个恭候期行将届满 把柄公司《2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动（草案）》的相关法例，预留授予的股票期权第一个行权期自预留授权登记完成之日起 12个月后的首个往改日起至预留授权登记完成之日起 24个月内的临了一个往改日当日止，行权比例为 30%。公司本次引发策动预留股票期权授予登记日为 2023年 11月 30日，故预留授予期权第一个恭候期将于 2024年 11月 29日届满。 2、预留授予期权第一个行权期行权条款建树的评释 引发对象欺诈已获授的股票期权，必须同期倨傲如下条款： （1）公司未发生以下任一情形： ①最近一个司帐年度财务司帐申诉被注册司帐师出具申辩宗旨冒失无法表线路见的审计申诉； ②最近一个司帐年度财务申诉里面鸿沟被注册司帐师出具申辩宗旨冒失无法表线路见的审计申诉； ③上市后最近 36个月内出现过未按法律法例、公司礼貌、公开承诺进行利润分派的情形； ④法律法例法例不得实行股权引发的； ⑤中国证监会认定的其他情形。 是否达到行权条款的评释：公司未发生前述情形，倨傲本项行权条款。 （2）引发对象未发生以下任一情形： ①最近 12个月内被证券走动所认定为不得当东说念主选； ②最近 12个月内被中国证监会偏激派出机构认定为不得当东说念主选； ③最近 12个月内因要紧犯罪违纪步履被中国证监会偏激派出机构行政处罚冒失接纳商场禁入挨次; ④具有《公功令》法例的不得担任公司董事、高档处罚东说念主员情形的； ⑤法律法例法例不得参与上市公司股权引发的； ⑥中国证监会认定的其他情形。 是否达到行权条款的评释：引发对象未发生前述情形，倨傲本项行权条款。 （3）公司层面的事迹侦探要求 本引发策动的侦探年度为 2023-2025年三个司帐年度，每个司帐年度侦探一次。 把柄天健司帐师事务所（衰败平庸结伙）出具的《博威合金 2023年年度审计申诉》（天健审〔2024〕2975号），公司 2023年罢了净利润 11.34亿元（引发资本摊销前），比 2022年度增长 111.04%，达到了事迹侦探决策，倨傲本项行权条款。 （4）个东说念主层面的绩效侦探要求 在公司事迹决策达成的前提下，公司对引发对象的年度绩效侦探收成将手脚本引发策动的行权依据。把柄本公司《2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动实施侦探处罚主见》，具体如下： 考评效果 A B+ B C D 个东说念主层面扫数（N） 100% 100% 100% 50% 0% 在公司事迹决策达成的前提下，引发对象个东说念主往常本色行权额度=个东说念主层面扫数×个东说念主往常策动行权额度，具体按照下述情况推论： 引发对象在上一年度绩效侦探效果为 B级及以上时，引发对象按照当期行权额度 100%的比例进行行权。若引发对象上一年度绩效侦探效果为 C级，按照当期行权额度 50%的比例进行行权。若引发对象上一年度绩效侦探效果为 D级，则取消该引发对象当期行权额度，股票期权由公司刊出。 股票期权原预留授予的 61 名引发对象中： 1、7东说念主因下野不再具备引发对象经验，公司将刊出其已获授但尚未行权的 35万份股票期权； 2、2东说念主 2023年度绩效侦探效果为 C，个东说念主层面行权比例为 50%。公司将刊出其不倨傲当期行权条款的 1.2万份股票期权； 3、1东说念主因当选公司第六届监事会监事不再具备引发对象经验，其 10万份期权份额将由公司刊出。 4、公司将刊出上述引发对象已获授但尚未行权的股票期权整个 46.2万份。 5、除上述情况外，预留授予的其他引发对象 2023年度绩效侦探效果均为 B级及以上，按照当期行权额度 100%的比例进行行权。 要而论之，董事会觉得《引发策动（草案）》法例的预留授予股票期权第一个行权期的行权条款还是建树，把柄《引发策动（草案）》的法例，答允为适当条款的 53名引发对象共计 67.35万份股票期权办理行权相关事宜。对未达到行权条款的股票期权，由公司刊出。

3、股票期权行权的具体情况 3.1授予登记日： 2023年 11月 30日 3.2行权数目：67.35万份 3.3行权东说念主数：53东说念主 3.4行权价钱：14.85元/份 3.5行权方式：自主行权 3.6股票着手：向引发对象定向刊行公司 A股平庸股股票 3.7行权安排：预留授予期权第一个行权期为 2024年 11月 30日-2025年 11月29日，本色行权肇端日把柄后续自主行权审批手续办理完毕本事详情。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个往改日（T+2）日上市走动。可行权日必须为往改日，但不得鄙人列本事众人权： （1）公司年度申诉、半年度申诉公告前 15日内，因衰败原因推迟如期申诉公告日历的，自原预约公告日前 15日起算，至公告前 1日； （2）公司季度申诉、事迹预报、事迹快报公告前 5日内； （3）自可能对公司股票偏激养殖品种走动价钱产生较大影响的要紧事件发生之日冒失参预决策形态之日，至照章浮现之日内； （4）中国证监会及证券走动所法例的其他本事。 3.8引发对象名单及行权情况： 姓名 职务 本次可行权数目（万份） 占预留授予股票期权总量的比例 占当今总股本的比例 公司中层处罚东说念主员、环节东说念主才及董事会觉得需要引发的其他东说念主员（共 53东说念主） 67.35 24.63% 0.08%

三、薪酬与侦探委员会宗旨 把柄《处罚主见》《引发策动（草案）》的相关法例，公司董事会薪酬与侦探委员会觉得公司 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动预留授予期权第一个行权期行权条款还是建树，答允公司为倨傲条款的引发对象办理股票期权行权所需的相关事宜。

四、监事会宗旨 把柄《处罚主见》及公司《引发策动（草案）》等相关法例，公司 2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动预留授予期权第一个行权期行权条款还是建树，预留授予股票期权第一个行权期可行权的引发对象适当《处罚主见》等法律、法例和法式性文献及《引发策动（草案）》所法例的条款，其手脚本次可行权的引发对象主体经验正当、灵验。

五、法律宗旨书的论断宗旨 上海市锦天城讼师事务所觉得：公司本次行权及刊出已现实了现阶段必要的批准和授权，适当《处罚主见》等相关法律法例及法式性文献及《引发策动（草案）》的相关法例。《引发策动（草案）》法例的预留授予股票期权第一个行权期的行权条款还是建树，尚需公司为本次适当条款的引发对象办理期权行权相关事宜。公司本次刊出部分股票期权适当《处罚主见》《引发策动（草案）》的相关法例。

六、上网公告附件 1、公司第六届董事会第五次会议决议 2、公司第六届监事会第五次会议决议 3、上海市锦天城讼师事务所对于宁波博威合金材料股份有限公司2023年股票期权与鸿沟性股票引发策动预留授予部分第一个行权期行权条款建树及刊出部分股票期权相关事宜的法律宗旨书

特此公告。 宁波博威合金材料股份有限公司董事会 2024年11月26日