（原标题：瑞银证券有限包袱公司对于上海昊海生物科技股份有限公司使用暂时闲置召募资金进行现款搞定的核查意见）

瑞银证券有限包袱公司对于上海昊海生物科技股份有限公司使用暂时闲置召募资金进行现款搞定的核查意见

一、召募资金基本情况 根据中国证券监督搞定委员会于2019年9月27日出具的《对于甘心上海昊海生物科技股份有限公司初次公设备行股票注册的批复》（证监许可20191793号），公司获准向社会公设备行东谈主民币平凡股1,780万股，每股刊行价钱为东谈主民币89.23元，召募资金总和为东谈主民币1,588,294,000.00元；扣除刊行用度后践诺召募资金净额为东谈主民币1,529,268,758.03元。上述资金已沿路到位，经安永华明管帐师事务所（颠倒平凡结伙）审验并于2019年10月28日出具了安永华明（2019）验字第60798948_B04号《验资陈说》。

二、召募资金使用情况 限度2024年6月30日的召募资金使用情况，请见公司于2024年8月17日在上海证券交往所网站（www.sse.com.cn）透露的《上海昊海生物科技股份有限公司2024年半年度召募资金存放与践诺使用情况的专项陈说》（公告编号：2024-040）。

三、使用暂时闲置召募资金进行现款搞定的相干情况 （一）投资倡导 为提高召募资金使用后果，合理利用部分暂时闲置召募资金，在确保不影响召募资金花式修复和使用、召募资金安全且不变相编削召募资金用途的情况下，增多公司的收益，为公司及推动获取更多陈诉。 （二）投钞票品品种 公司将按影相干法则严格收敛风险，使用暂时闲置召募资金投资安全性高、流动性好、有保本商定的投钞票品（包括但不限于协定入款、告知入款、如期入款、大额存单、收益把柄等），且该等现款搞定家具不得用于质押，无须于以证券投资为倡导的投资看成。 （三）决议灵验期 自公司本次董事会审议通过之日起12个月内灵验。 （四）投资额度及期限 公司计较使用不进步东谈主民币40,000万元（包含本数）的暂时闲置召募资金进行现款搞定，使用期限不进步募投花式修复期，在上述额度和期限内，资金可轮回曲折使用。 （五）信息透露 公司将依据上海证券交往所的相干法则，实时履行信息透露义务；不会变相编削召募资金用途。 （六）现款搞定收益的分拨 公司使用暂时闲置召募资金进行现款搞定所赢得的收益将优先用于补足募投花式投资金额不及部分以及公司日常磋商所需的流动资金，并严格按照中国证券监督搞定委员会及上海证券交往所对于召募资金监管纪律的条目搞定和使用资金，现款搞定到期后将了债至召募资金专户。

四、本次使用暂时闲置召募资金进行现款搞定的决策 本次拟使用额度不进步东谈主民币40,000万元（包含本数）的暂时闲置召募资金进行现款搞定的决策情况具体如下（后续可能根据践诺情况进行顺应治愈）： 受托方 家具类型 金额（万元） 预期年化收益率 家具期限 收益类型 中国光大银行股份有限公司上海松江支行 大额存单 40,000 3.30% 可提前赎回 保本固定收益 公司与上述受托方不存在关联关系。公司将按照《上市公司监管教唆第2号——上市公司召募资金搞定和使用的监管条目》、《上海证券交往所科创板股票上市国法》、《上海证券交往所科创板上市公司自律监管教唆第1号——圭表运作》及公司《召募资金搞定轨制》等相干法则透露现款搞定的情况。

五、对公司日常磋商的影响 公司本次计较使用部分暂时闲置召募资金进行现款搞定是在确保公司募投花式所需资金和保证召募资金安全的前提下进行的，不会影响公司日常资金普通盘活需要和召募资金项倡导普通发轫，亦不会影响公司主生意务的普通发展。同期，对暂时闲置的召募资金当令进行现款搞定，能赢得一定的投资收益，故意于进一步擢升公司合座功绩水平，为公司和推动谋取较好的投资陈诉。

六、投资风险及风险收敛纪律 （一）投资风险 尽管公司弃取低风险投资品种的现款搞定家具，但金融商场受宏不雅经济的影响较大，公司将根据经济阵势以及金融商场的变化当令适量的介入，但不摈斥该项投资受到商场波动的影响。 （二）风险收敛纪律 1、公司董事会授权董事长欺诈该项投资决策权并签署相干合同文献，包括（但不限于）弃取优质相助银行、明确现款搞定金额、技巧、弃取现款搞定家具品种、签署合同及条约等。具体事项由公司财务部肃肃组织实践，实时候析和追踪银行现款搞定家具投向、花式默契情况，一朝发现或判断有不利成分，必须实时选拔相应的保全纪律，收敛投资风险。 2、公司审计部肃肃审查现款搞定的审批情况、践诺操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，督促财务部实时进行账务处理、并对账务处理情况进行核实。在每个季度末对通盘银行现款搞定家具投资花式进行全面检讨，并根据严慎性原则，合理的预测各项投资可能发生的收益和耗费，并向审计委员会陈说。 3、独处董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检讨，必要时不错遴聘专科机构进行审计。 4、公司必须严格按照《上市公司监管教唆第2号——上市公司召募资金搞定和使用的监管条目》、《上海证券交往所科创板上市公司自律监管教唆第1号——圭表运作》以及公司《召募资金搞定轨制》等关联法则办理相干现款搞定业务。

七、本次使用暂时闲置召募资金进行现款搞定的审议设施 公司于2024年11月29日召开了第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第十九次会议鉴别审议通过了《对于使用暂时闲置召募资金进行现款搞定的议案》，甘心公司在保证不影响公司召募资金投资计较普通进行的前提下，使用最高不进步东谈主民币40,000万元的暂时闲置召募资金进行现款搞定，用于购买安全性高、流动性好、有保本商定的投钞票品（包括但不限于协定入款、告知入款、如期入款、大额存单、收益把柄等），使用期限不进步募投花式修复期，自公司本次董事会审议通过之日起12个月内灵验。在前述额度及期限限制内，公司不错轮回曲折使用。根据《上海昊海生物科技股份有限公司法则》的相干法则，本次使用暂时闲置召募资金进行现款搞定事项无需推动大会审议。

八、保荐机构核查意见 本保荐机构经核查后以为： 1、公司使用暂时闲置召募资金进行现款搞定的事项仍是公司董事会和监事会审议通过，履行了必要的法律设施，合适相干的法律法则及交往所国法的法则。 2、公司本次使用暂时闲置召募资金进行现款搞定的事项合适《上市公司监管教唆第2号——上市公司召募资金搞定和使用的监管条目》、《上海证券交往所科创板上市公司自律监管教唆第1号——圭表运作》等法律、法则、圭表性文献以及公司《召募资金搞定轨制》等相干法则，不存在变相编削召募资金使用用途的情况，不会影响公司召募资金投资计较的普通实践。 3、在保险公司普通磋商运作和资金需求，且不影响召募资金投资花式普通实践的前提下，公司通过进行现款搞定，不错提高资金使用后果，获取一定的投资收益，合适公司和全体推动的利益。基于以上意见，保荐机构对昊海生科本次使用暂时闲置召募资金进行现款搞定的事项无异议。